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质量管理 风险评估报告 盘县三特中药饮片厂 二零一四年八月 质量管理风险分析报告目录 一、质量风险评估报告批准页 二、质量风险管理概述 三、风险评估小组 四、风险评估目的 五、评估流程 六、风险等级评估方法（FMEA）说明 七、风险评估实施 八、风险评估结论 九、风险管理结果和回顾 一、质量管理风险评估报告批准页 起 草 签 名 日 期 余昌佳 审 核 签 名 日 期 批 准 签 名 日 期 二、质量风险管理概述 1、《药品生产质量管理规范》所控制的目标就是基于质量风险的控制，通过对过程风险分析这一工具来“设计质量”，避免质量问题出现。 2、质量风险管理是通过掌握足够的知识、事实、数据后，前瞻性地推断未来可能会发生的事件，通过风险控制，避免事故发生。 3、有效的质量风险管理可以对可能发生的失败有更好的计划和对策，便于对生产过程中有更多的了解，可以有效的识别对关键生产过程参数，帮助管理者进行战略决策。 4、定义： 4.1 风险：是危害发生的可能性及其危害程度的综合体。 4.2 风险管理：即系统性的应用管理方针、程序实现对目标任务的风险分析、评价和控制。 4.3 风险分析：即运用有用的信息和工具，对危险进行识别、评价。 4.4 风险高风险水平：此为不可接受风险。必须尽快采用控制措施，通过提高可检测性及/或降低风险产生的可能性来降低最终风险水平。验证应首先集中于确认已采用控制措施且持续执行。 中等风险水平：此风险要求采用控制措施，通过提高可检测性及/或降低风险产生的可能性来降低最终风险水平。所采用的措施可以是规程或技术措施，但均应经过验证。 低风险水平：此风险水平为可接受，无需采用额外的控制措施。 6、描述质量风险的评估目标和方法，对质量风险的评估应该基于科学性和实验，与保护使用者相关联。 7、质量风险管理应用范围很广，可以贯穿于质量和生产的各个方面，包含多种方法和适应性。 部门 职务 组内职务 签名 日期 质量部 质量负责人 组长 厂办 企业负责人 副组长 生产部 生产负责人 副组长 行政部 行政副厂长 组员 工程部 主任 组员 质量部 QA主管 组员 物料供应部 物料供应部经理 组员 四、风险评估目的 作为药品生产企业，质量管理是药品生产企业最重要的工作，牵涉到员工的培训、物料的购进、检验、发放、现场的监督、中间体的控制、成品的放行以及销售等环节，该工作贯穿于GMP的始末。因此，为加强公司的质量管理，保证产品质量，规范员工的操作，发现并尽可能消除一些潜在风险的威胁，根据《风险管理》文件中的相关规定，公司特组织相关部门及人员对本公司质量管理的风险分析。 五、评估流程 1、列出公司质量管理的可能发生的潜在风险而对检测结果带来威胁的项目； 2、对各项措施进行风险等级评估：本次进行风险评估所用的方法遵循FMEA技术（失效模式与影响分析）； 3、提出预防风险发生的措施，以及根据风险评估的结果确定的验证活动范围及深度。 六、风险等级评估方法（FMEA）说明 1、进行风险评估所用的方法遵循FMEA 技术（失效模式与影响分析），它包括以下几点： 1.1 风险确认：可能影响的风险。 1.2 风险判定：包括评估先前确认风险的后果，其基础建立在严重程度、可能性及可检测性上。 1.3 严重程度（S）：测定风险的潜在后果，主要针对可能危害产品质量、病患健康及数据完整性的影响。严重程度分为四个等级，如下： S） 描述 关键（5） 直接影响质量管理体系的运行。 直接影响GMP 原则，危害生产厂区活动。 高（4） 未能符合一些GMP 原则，可能引起检查或审计中产生偏差。 中（3） 尽管不存在对质量管理体系的相关影响，但仍间接质量要素或质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。 此风险可能造成资源的极度浪费或对企业形象产生较坏影响。 低（2） 尽管此类风险不对质量管理体系有影响，但对质量管理或质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性仍产生较小影响。 极低(1) 此类风险不会对质量体系产生任何影响 1.4 可能性程度（P）：测定风险产生的可能性。根据积累的经验、工艺/操作复杂性知识或小组提供的其他目标数据，可获得可能性的数值。为建立统一基线，建立以下等级： 描述 极高（5） 极易发生，如：复杂手工操作中的人为失误。 高（4） 偶尔发生，如：简单手工操作中因习惯造成的人为失误。 中（3） 很少发生，如：需要初始配置或调整的自动化操作失败。 低（2） 发生可能性很低，如：标准设备进行的自动化操作失败。 极低(1) 基本不会发生 1.5 可检测性（D）：在潜在风险造成危害前，检测发现的可能性，定义如下： 可检测性