第二章帕累托原理和资源配置效率详解.ppt

第五节 次优原理与第三优原理 一、次优原理 1.次优原理的含义 次优原理是指，当现实经济状况不能全部满足帕累托最优条件时，根据现实条件确定资源最佳配置的过程就是次优原理。 次优原理指出：次优条件是在次优状况下能够实现资源最佳配置的基本条件。 2.次优条件与最优条件的差异 次优理论在国际贸易政策中的应用 P29 二、第三优原理 1.第三优原理的含义 第三优原理是在帕累托最优和次优原理发展的基础上提出的较为现实可行的决策原则。同时也是指在第三优经济状态下应该采取的行动准则。 第三优经济状态是指在部分符合帕累托最优条件下，同时信息成本和行政成本不可忽略的经济状态。 社会福利函数： W=W（I，P） 其中，I——信息量； P——行动准则，即正常 I（信息量）的三种情形： 第一，信息贫乏 第二，信息不足 第三，信息充分 2.区别对待第三优政策 要达到帕累托最优状态，必须使经济体系满足MRS=MRT的条件，若所有部门都满足这些必要条件，则目标函数达到最大值。可以得出以下几个命题： 命题1：在最优世界采用最优法则 所谓最优世界时除了资源和技术外，经济体系没有其他约束的情况。 如果这种情况有所偏离，最优条件不能满足，则目标函数的数值下跌。偏离越大，下跌程度越厉害。次优理论表明，在其余部门满足最优条件一般不再使目标函数值为最大，次优型的干扰使最优的条件异常复杂。然而，如果我们不花代价得到有关信息，而是用次优原则也不需要大量的附加费用。因此，我们得到以下命题： 命题2：在次优世界采用次优法则 命题3：信息贫乏时在第三优世界采用最优法则 命题4：信息不足时在第三优世界采用第三优法则 科斯定理的要点： 产权明确 交易费用为零 结果与产权如何分配无关 经济主体受法律保护并严格遵守法律 局限性： 交易费用不可能等于零，涉及人太多会导致协商成本过高——交易费用指交易者为了缔结契约和达成协议而导致的费用。 需明确产权分配，但有些资源无法私人化 “搭便车” 心理 忽略收入分配效应，不同的产权分配方式会造成不同的收入分配 科斯第二定理 当交易费用不为0时，财产权的初始界定影响最终资源配置。 2、阿尔奇安的产权理论 关心产权对人行为的影响 认为通过产权界定可以使成本或收益的外部性内在化，提高经济效率。 特别重视产权要素的可分割性和可转让性，也就是财产的所有权和使用权的分离问题。 是现代股份制企业制度的理论基础。 3、德姆塞茨的产权理论 强调产权与外部性的关系，并分析了影响交易费用的主要因素 影响产权重组的主要因素有： 产权配置 外部性 交易费用 规模经济 4、张五常的产权理论（现代新制度经济学和现代产权经济学的创始人之一 ） 特别强调交易费用的高低与产权制度的关系 私有产权交易费用最低，所以也就是经济效率最高的产权制度。 （1）明确性 （2）自由交换 （3）便于市场决策的形成 （4）有利于信息的传播 结论： （1）由于交易费用的存在，产权的界定对资源配置效率就有影响，并且不同的产权界定方式也会影响最终效果。 （2）私产制度的交易费用最低。 （3）每一种产权制度都有交易费用问题，而且一种产权制度向另一种产权制度的转变也存在变迁成本。 （4）制度的选择对于资源配置的效率非常重要。 3.次优原理在现实中的运用 美国著名经济学家赫伯特·西蒙以心理学的刺激和反应相互作用原理出发，认为人具有熟悉环境和适应环境的能力。在纷繁复杂的环境面前，人们对情况的认识、综合、分析和行动的能力是有限的。决策者认识的有限性，西蒙称之为“有限度的合理性”，在理论上证明了追求“最大化原则”的不合理性。西蒙通过有限度合理性的分析，提出了“令人满意的行为原则”新概念，来代替“最大化原则”。这种称之为“次优理论”。“次优理论”的提出，在思维方式和生活方式上，为我们拓展出一个新的思维空间。 人的一生就是一种选择，选择决定成败。怎样选择，选择关乎我们的快乐和幸福。人们通常说，现在的生活方式和生活状态是由以前的选择决定的，现在的选择将决定我们未来的生活和工作状态。 不一定选择最好的，但一定选择最合适的。 有一个例子，在一堆干草堆里散落了许多针。裁缝寻找针的方式，按照“最大化原则”，就要在这个干草堆里把所有的针都找出来，并通过比较，选择最尖锐的针；而按“令人满意的行为原则”，则只要找到一根能满足缝制衣服要求的针，就无须再找下去了。找到一根能满足缝制衣服要求的针，就是一个“次优选择”。 苏格拉底让几个学生沿着一条小路摘取自己认为最美的那朵花，不许回头，而且只能摘一朵。第一个徒弟比较性急，见到第一朵花摘了下来，在往前走，发现了更美的花朵，但是只好遗憾地望花兴叹。第二个徒弟吸取了第一个徒弟的教训，总认为最美的一朵花还在前边，结果走到路的尽头，仍然是两手空空，只好垂头丧气的回来了。第三个徒弟边走