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比较优势与异质性企业 摘要： 本文旨在探讨国家、产业、企业特征之间在一般均衡情形之下如何相互影响并决定贸易自由化中各国的反应。当企业拥有异质性的生产率时，国与国之间相对要素丰裕程度不同，产业之间要素密集度不同，而贸易成本的降低无论是在产业内、产业间还是在国内、国与国之间都将引起资源的再分配。这种重新分配，在所有的部门创造潜在的就业流量，在比较优势产业内激励更多的创造性破坏（比起比较劣势产业来），并且通过放大“事前”的比较优势创造更多来自贸易的福利收益。因国家贸易自由化带来的综合生产率的进步将抑制稀缺要素的真实工资损失，甚至使其发生逆转。 简介 经济对贸易自由化反应如何？新古典贸易理论把重点放在比较优势，强调产业间国家间资源的资源再分配以及相对要素价格的变化而没有进行动态企业方面的分析。更多最近关于异质性企业的研究强调了产业内高生产率企业的相对增长，但是只考虑单一的要素和产业而忽略了比较优势。直到现在，我们对两种要素的再分配与一般均衡如何联系所知甚少。 本文通过将异质性企业引入到比较优势模型，分析当贸易成本下降时企业、国家、产业特征如何相互影响，给出了一个关于贸易自由化新的更加现实的预测。我们报出了一些新的且通常令人惊讶的结果。与新古典模型相反，我们发现同步发生的产业内和产业间经济活动再分配在所有部门产生潜在的就业流量，甚至当在比较优势产业有净的就业创造和在比较劣势产业有净的就业损失也如此。我们指出企业稳态创造性破坏也在所有的部门发生，但是发现它在比较优势产业相对比较劣势产业更加集中。我们证明了高生产率企业的相对增长将增加所有产业的总生产率，但是这种生产率增长在比较优势部门最强。与生产率增长相联系的价格下降使得相对丰裕要素的真实工资受益的膨胀，而抑制甚至潜在地颠覆相对稀缺要素的实际工资损失。最后，我们指出，异质性企业行为放大了国家比较优势也因而创造了贸易福利所得的新来源。 我们的分析受益于两篇文献。我们通过放松企业同质的假设条件来改进先前关于不完全竞争和比较优势的工作，例如Helpman and Krugman(1985)。我们通过引入另外的一类产业和要素以及它们所引起的复杂的相互作用，来拓展更近期的关于异质性企业和垄断竞争的研究，如Melitz(2003)。我们的框架同时也解释了为什么一些国家在某些产业比其它产业出口更多（禀赋驱动型比较优势）、为什么产业内仍然存在双向贸易（与规模报酬递增联系的企业层面水平产品差异）、以及为什么产业存在两种贸易形势（产业内和产业间贸易）同时有的企业出口、有的不出口（贸易成本控制的自主性选择）。这些结果以及隐含在模型中的假设条件，与大量已经出现在经验检验文献中的、关于企业与贸易的典型事实保持一致。 我们发展的框架考虑了两个国家、两个产业、两种要素。每一产业由企业的连续体组成，其中单个企业在所属产业内只生产一种差异化产品种类。企业的生产率水平（在它们各自的生命周期里保持不变）是异质的，产业相对要素密集度不同，国家相对要素丰裕度不同。来自竞争边缘的企业可能通过支付沉没进入成本进入任意产业。当支付这种沉没进入成本以后，企业生产率通过固定的分布和观察模式获得。固定产品成本的存在意味着企业在其生产率低于某个门槛（零利润生产率临界值）时选择退出产业。出口的固定和可变成本对于产业内活跃企业而言，只有那些生产率高于较高门槛（出口生产率临界值）的企业发现出口在均衡中时有利可图的。 对由比较优势反映的非对称出口机会的考虑是理解本文结果的关键。当国家同时从封闭经济向有成本的贸易转换时，企业出口的机会增加。机会的增加提高了进入一个产业的事前期望值，促进更多的来自竞争边缘的新进入者，使事后生产厂家收益率下降，从而推高厂商维持生存所需的最低水平生产率。由于生存必要的临界生产率增加，同一产业的企业平均生产率上升，从而引起总（也就是产业水平）生产率的增长。所有这些回应——尤其是总生产率增长——在比较优势产业中更明显因为在这些产业中企业出口机会最高。国家比较优势产业相对较高的生产率增长，通过扩大产品机会成本中的非自由化差异，来放大他们的事前比较优势。这种国家原始的异质性的放大使得贸易福利收益增加。 贸易成本下降，通过增加出口者的利润减小厂商成功出口所需达到最低生产率水平。同时，这里根据国家禀赋和要素密集度回应会有所不同。 出口生产率临界值在潜在出口利润较高的比较优势产业相对下降更多。因此，出口厂商在比较优势产业的相对生产率变动比在比较劣势产业变动的幅度大。贸易自由化也会通过促进出口者向国外卖出更多产出来增加平均企业规模，而在比较优势产业平均企业产出的增加是最大的。 这些发现与Helpman and Krugman(1985)的同质企业、不完全竞争模型相反；这一著作里产业生产率保持不变，同时在自由贸易下依据固定和可变贸易成本值不是所