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EMS国家注册审核员培训学员手册（2） 北京经纬方正技术咨询有限公司 第二部分 审核知识 概论 审核的策划与准备 第一阶段审核 第二阶段审核 纠正措施的跟踪与证后监督 第一章：环境审核概论 审核定义 审核类型 审核的特点 审核目的 审核的一般程序 审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 审核准则 一组方针、程序或要求 注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。 审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息 注：审核证据可以是定性的或定量的。 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行 评价的结果 注：审核发现能表明是否符合审核准则，或指出改进的机会。 审核结论 审核组考虑了审核目标和所有审核发 现后得出的审核结果 审核方案 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组审核。 注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必须的所有活动 审核方案的示例 覆盖组织环境管理体系的当年的一系列的内部审核； 在六个月内对关键产品的潜在供方实施的第二方管理体系审核； 在认证机构和委托方之间合同规定的时间周期内，由第三方认证机构对环境管理体系进行的认证和监督审核。 审核方案还包括为实施审核方案中的审核进行适当的策划、提供资源和制定程序 审核计划 对一次审核活动和安排的描述 审核方案与审核计划的区别 审核计划是对一次审核所做的安排，审核方案是具有特定时间段和特定目的的一组审核； 审核计划是有审核组长编制，审核方案由负责审核方案管理的人员来建立； 审核计划应形成文件，对一个审核方案，有的内容未必要形成文件 审核方案的管理 5.1总则 根据受审核组织的规模、性质和复杂程度，一个审 核方案可以包括一次或多次审核。这些审核可以有不同 的目的，也可包括结合审核或联合审核。 审核方案还包括对审核的类型和数目进行策划和组 织，以及在规定的实际框架内为有效和高效地实施审核 提供资源所必要地所有活动。 一个组织可以建立一个或多个审核方案。 组织地最高管理者应当对审核方案的管理进行授权。 负责管理审核方案的人员应当： a.制定、实施、监视、评审与改进审核方案； b.识别并确保提供必要的资源 审核方案的管理 审核范围 审核的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 审核委托方 要求审核的组织或人员 受审核方 被审核的组织 相关方 与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体（ISO9000) 注：一个团体可由一个组织或其一部分或一个以上组织构成 关注组织的环境表现（行为）或受环境表现（行为）影响的个人或团体（ISO14050) 技术专家 向审核组提供特定知识或技术的人员。 注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术 注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。 环境审核 客观地获取审核证据并予以评价，以判断 特定的环境活动、事件、状况、管理体系， 或有关上述事项的信息是否符合审核准则 的一个文件支持的系统化验证过程，包括 将这一过程的结果呈报委托方 环境审核分类 环境管理体系审核 环境标志审核 清洁生产审核 环境行为符合性审核 应负责任审核 环境标志审核 对产品在生产、使用和处理处置过程是否符合特定的环境保护要求 进行分析、评价的活动。 产品生命周期分析将成为环境标志审核的主要支撑工具 清洁生产审核 对正在运行的和计划的企业生产过程等实行的 分析和评估活动、目的是: 发现高物耗、高能耗、高污染的原因 提出对策和方案 节能降耗减污染 环境行为符合性审核 对照国家的环境法律法规及其他要求评价组织环境行为符合性的活动。 审核的结果可以为组织制定和实施环境改进提供依据 应负责任审核 对组织的环境责任进行的评审，目的是: 确定污染的最终责任者 为银行业、保险业提供环境污染与风险的依据，确定交易活动中的环境风险和责任 环境管理体系审核 客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者 环境管理体系审核的目的 通过审核确定受审核方环境管理体系与审核准则的符合性 判断受审核方的环境管理体系是否得到了实施与保持 发现受审核方环境管理体系中可予改进的领域 评估内部管理评审是否能够确保环境管理体系持续适用和有效 环境管理体系审核准则 ISO14001标准 受审核方的环境管理体系文件 适用于受审核方的环境保护法律、法规及其它要求 审核类型