201211金融反洗钱测试答案.docVIP

2012年度合规及反洗钱知识测试 ? 总成绩： 100 主观题成绩： 一 单选题（每道题3分，共20道题，只有一个符合题意的正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分） 第 1 题：证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：; ? A:设立、收购或者撤销分支机构B:变更业务范围或者注册资本 C:证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D:变更公司章程中的一般条款 ? 正确答案：D? 得分：3 答案 第 2 题： 证券从业人员禁止的行为是（ ）。; ? A:接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B:以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D:举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 ? 正确答案：B? 得分：3 答案 第 3 题： 中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为：; ? A:代理客户进行期货交易、结算或者交割B:代期货公司、客户收付期货保证金C:协助办理开户手续、提供期货行情信息、交易设施D:利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 ? 正确答案：C? 得分：3 答案 第 4 题： 按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为________的重要依据。; ? A:公司年度合规报告B:决定其高管人员薪酬待遇C:对证券公司实施分类监管D:对证券公司实施分类评级 ? 正确答案：C? 得分：3 答案 第 5 题： “________”是指因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失。; ? A:合规责任B:合规风险C:合规损失D:合规管理 ? 正确答案：B? 得分：3 答案 第 6 题： 依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是（ ）; ? A:股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利B:同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额C:股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额D:股票只能采用纸面形式 ? 正确答案：D? 得分：3 答案 第 7 题： 依照《公司法》的规定，公司发行新股，股东大会应当对一些事项作出决议，以下不属于股东大会需要做出的决议的是：（）; ? A:新股种类及数额、发行价格B:新股发行需聘请的承销机构C:新股发行的起止日期D:向原有股东发行新股的种类及数额 ? 正确答案：B? 得分：3 答案 第 8 题： 证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。; ? A:侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券B:在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务C:将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D:违反规定为客户开立账户 ? 正确答案：A? 得分：3 答案 第 9 题： 证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（）。; ? A:风险预警指标B:风险监控阀值C:敏感性指标D:风险测量阀值 ? 正确答案：B? 得分：3 答案 第 10 题： 如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（）。; ? A:警告B:罚款C:没收非法所得D:撤销相关业务许可 ? 正确答案：D? 得分：3 答案 第 11 题： 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的（ ）个工作日内补正。; ? A:3B:5C:7D:10 ? 正确答案：B? 得分：3 答案 第 12 题： 利用证券类金融机构洗钱的阶段，不包括________。; ? A:放置阶段B:兑换阶段C:离析阶段D:融合阶段 ? 正确答案：B? 得分：3 答案 第 13 题： 金融机构应当按照（ ）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。; ? A:安全、准确、完整、保密B:真实、完整、全面C:安全、真实、完整、保密D:准确、全面、保密 ? 正确答案：A? 得分：3 答案 第 14 题： 《中华人民共和国反洗