ERP系统内控工作程序第二阶段要点.ppt

* * 普华需要增加有矩阵与无矩阵的处理方式 普华需要增加有矩阵与无矩阵的处理方式 地区公司根据“各版块的ERP系统控制矩阵”，编制本单位控制矩阵 特别需关注： - 控制措施是否适用于本单位，如不适用需进行详细说明； - 控制执行频率是否需根据本单位实际情况进行更新，如果控制执行频 率低于本单位适用蓝图控制矩阵中的相应频率，需就其原因进行详细分析 说明； - 执行岗位是否需要根据本单位实际情况进行更新，其设定需考虑敏感 事务代码分配规则及职责分离矩阵的要求； - 控制实施证据需要根据本单位实际情况进行完善。 2. 确认形成系统控制矩阵 结合2010年手册修订，在前期下发的油内控[2009]334号《关于印发炼化、销售ERP系统控制矩阵的通知》的基础上，主要进行了以下调整和修订： - 结合集团、股份统一的架构调整，对流程编号进行了同步更新，例如： 2. 确认形成系统控制矩阵 对应流程客户档案管理的原编号为KP11.01.10.01，本次调整为KOP09.01.10.01 结合2010年手册修订，在前期下发的油内控[2009]334号《关于印发炼化、销售ERP系统控制矩阵的通知》的基础上，主要进行了以下调整和修订： - 结合手册修订控制点描述调整，对控制矩阵中相应内容同步更新，例如： 2. 确认形成系统控制矩阵 控制描述进行了修订。 地区公司内控管理部门根据完成的本单位ERP系统控制矩阵编制，提 出蓝图修改意见，配合ERP项目组完成蓝图修订。 地区内控管理部门编制完成本单位的控制矩阵，并在“适用情况说明”列： - 不适用：说明不适用原因； - 适用：不需要特殊说明； - 修订：说明需要修订的内容（如控制频率）及原因； - 增加：说明增加内容（如蓝图节点或是控制点）及原因； - 其它：说明具体情况。 2. 确认形成系统控制矩阵 2.2.1 完成差异分析，编制ERP蓝图 2.2.2 地区公司内控管理部门落实风险控制，确认形成系统控制矩阵 2.2.3 执行ERP蓝图建模质量检查 (二) 蓝图设计——2.2.3 2.2.3 执行ERP蓝图建模质量检查 1. ERP蓝图建模质量检查概述： ERP项目组在完成蓝图描述后，需要在本单位蓝图库中运行ERP蓝图建模质量检查相关脚本工具，对蓝图模型、对象的名称和位置的正确性检查、蓝图对象特性维护完成行的检查等，确保蓝图建模的正确性。 访问方式：通过登录业务流程管理信息系统的门户访问。 访问路径：“业务流程管理信息系统门户(股份公司/集团公司)\管理主题\ERP”，可以通过IE浏览器下载建模质量检查脚本使用说明（附件6） 。 2. ERP蓝图建模质量检查使用工具： 建模质量检查脚本使用说明（附件6） ERP-2-1-2 蓝图建模检查-总体检查； ERP-2-1-1 批量维护蓝图SAP NW特性； ERP-2-1-3 蓝图建模检查-特性检查。 3. ERP蓝图建模质量检查工具操作示例 2.2.3 执行ERP蓝图建模质量检查 (1) ERP-2-1-2 蓝图建模检查-总体检查 运行前提 具有ERP蓝图目录； 运行脚本的用户必须为系统用户，即用户名前缀必须为sys； 登录蓝图库时选择过滤器“中国石油过滤器_标准”。 功能介绍 脚本基于蓝图的模型分配关系，检查蓝图数据库的建模是否正确，输出错误信息。 建模检查的内容如下： “EPC（事件驱动的流程链）”模型检查——流程结构检查； “EPC（列展示）”模型检查——末级流程图检查； “功能分配图”模型的检查； 检查是否某对象分配的模型错误； 检查建模是否使用了正确的模型。 操作步骤： 1) 选择评估范围（基于模型执行报表）； 2) 选择报表：类别选择“05 ERP蓝图建模及检查”，报表选择“ERP-2-1-2 蓝图建模检查—总体检查”脚本，单击下一步； 1) (1) ERP-2-1-2 蓝图建模检查-总体检查 2) 3) 选定输出设置 “数据库语言”、“评估过滤器”、“输出格式”系统默认设置，调整保存输出 文档的路径，点击“完成”； 4) 脚本如果提示“检查结果导出成功”，报表结束。 3) 4) (1) ERP-2-1-2 蓝图建模检查-总体检查 运行结果： 脚本运行结果产生报表《SAP蓝图建模检查—总体检查.xls》。 在检查结果文件中一般包含两个表： 《错误模型清单》：列出影响总体检查结果的严重错误 《SAP总体检查结果》：列出ERP蓝图模型中存在的建模问题 修改步骤： 1）地区公司用户应当根据表内信息首先修改《错误模型清单》的错误，重新运行报表，直到检查结果没有输出《错误模型清单》。 2）根据《SAP总体检查结果》修改系