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内审培训 内审注意三十条 审核的定义 审核：audit 为获得“审核证据”并对其进行客观地评价，以确定满足“审核准则”的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 [ISO9000:2005，3.9.1] 内审注意事项 一、内审与日常的各类检查、检验活动有一定的区别。 目的 系统、独立、文件化 准则、程序、评估 个人要求 区别 检查、检验 多针对特定区域、范围、对象，如特定符合性、人的违章和设备缺陷等，受限于实施人员的经历、经验，多出于评比、考核等目的。 审核 通过事件了解本质，针对问题的表象寻找发生的原因，尤其是管理上的系统性原因。 内审注意事项 二、内审实施方式的考虑 集中式或滚动式 部门滚动、条款滚动、岗位滚动等 单一式或结合式 适合于多体系组织 内审注意事项 三、审核策划的重要性 审核准则 受审方活动特点 方案、计划 核查表 思考：认证范围和审核范围 内审注意事项 四、审核文件的革新 审核计划 变枯燥的条款为切合实际的过程 核查表 化繁为简，去芜存精 传统核查表—举例 新型核查表-流程图式 新型核查表-分配表式 内审注意事项 五、线索的选择 重要工作活动控制过程 重大危险源控制过程 高风险作业过程 核心文件执行过程 特定项目实施过程 重要目标指标实现过程 重要人员的活动过程 内审注意事项 六、关键点的把握 质量关键点 重大危险源产生区域或地点 调度指挥 特殊工序 关键工序 重要人员 特种设备 计量检定 投诉、事故 关键点的把握 普通机械设备加工过程 剪板下料－扳金－焊接－组装－调试－喷涂－检验 关键工序：焊接 关键点的把握 高压锅生产工艺 下料－冲压－成形－去毛刺－氧化－装配 重点工序是：冲压和热处理（氧化） 冲压中模具控制（设计、验证、维修、档案） 热处理控制介质、温度、时间（实施情况、温度校准） 关键点的把握 啤酒生产工艺 麦牙粉碎－糊化－糖化－过滤－麦汁－煮沸－沉淀－冷却－前发酵－后熟发酵－过滤－打入清酒罐－装瓶－杀菌－标识－包装－入库 关键过程是：麦汁煮沸 、前发酵和后熟发酵 不同的过程有不同的控制参数，如麦汁煮沸要控制酒花的添加、温度控制、浓度的中控检验。 关键点的把握 房屋建筑施工 施工组织设计—施工准备—材料进场—材料验收—工程测量—土方工程施工—基础工程施工—隐蔽工程验收—主体工程施工—屋面工程施工—门窗工程施工—水、电、气、通信工程施工—粉刷工程施工—分项、分部工程验收—单位工程验收—工程资料验收—竣工工程验收—工程移交—工程资料存档—交工后服务 关键点的把握 面粉加工工艺流程 原粮→磁选→（筛选）初清筛→风选→去石机→精选→打麦机→风选→着水→撞击机→去石机→打麦机→筛选（平面筛 ）→磁选→磨粉→筛理→面粉半成品→绞龙→保险筛→磁选→打包→入库 关键点的把握 卷烟主要工艺过程 烟叶初烤→打叶复烤（烟片、烟梗分离分别进行复烤，后分别打包和贮存）→烟叶发酵（分自然发酵和人工发酵）→卷烟配方（加香加料）→卷烟制丝（分制叶片、制梗丝、制叶丝三个相对独立的工艺过程与组合，包括：烟叶回潮、配比、润叶、贮叶、切丝、烘丝；润梗、压梗、梗膨胀、切梗、烘梗丝；烟草薄片润泽与切丝等工序。）→烟支制卷（分卷制和接装 ）→卷烟包装（小盒包装、条烟包装、箱装 ） 内审注意事项 七、选择合理的顺序 过程的纵向联系 部门、地点 人员层次 审核思路 顺序-例 采购过程 采购产品类型--供方清单--选择及变化--采购计划--采购标准--到货验收--业绩评价 人员培训 培训需求—培训计划—培训实施—考核方式—效果评价 产品实现 订单需求—生产计划—加工过程—检验过程—计划完成—交付过程—售后过程 内审注意事项 八、过程方法的应用 过程的横向联系 举例 产品的监视和测量过程---8.2.4 监视和测量设备的控制---7.6 沟通、参与和协商—4.4.3 运行控制—4.4.6 内审注意事项 九、样本的抽样性 代表 数量 调整 内审注意事项 十、注意过程接口处的问题 部门之间 前后工序之间 文件之间 时段之间 人员之间 内审注意事项 十一、注意侧面验证的重要性 准确、真实的审核证据的获得往往需要多个相同或相似过程结果的相互印证。 不同过程往往也会有交叉点可供选择以达到对比印证的效果。 内审注意事项 十二、要主动寻找样本，而不是等待提供样本。 有准备的地点 准备好的记录 “胸有成竹”的人员 内审注意事项 十三、要注意原始证据的获得 刻意遮掩、虚假和加工后的证据都会影响审核员得出客观的结论。 内审注意事项 十四、变化的情况更应该被关注。 文件要求 工艺方法 新产品 新设备 新人员 …… 内审注意事项 十五、不要浅尝辄停止 转换审核目标前要充分考