合规岗位资格考试题库-合规风险解析.docVIP

(1)商业银行应建立合规管理部门与（）在合规管理方面的协作机制。 A、 内部审计部门 B、 风险管理部门 C、 信贷管理部门 D、 人力资源部门 答案： B (2)检查和评价商业银行合规风险管理有效性的部门是（）。 A、 商业银行上级管理部门 B、 人民银行相关管理部门 C、 银行业监督管理部门 D、 工商行政管理部门 答案： C (3)下列不属于合规负责人职责的是（） A、 全面协调商业银行合规风险的识别和管理 B、 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 C、 定期向高级管理层提交合规风险评估报告 D、 按照高级管理层要求分管业务条线工作 答案： D (4)以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件（） A、 资质 B、 经验 C、 专业技能 D、 个人关系网 答案： D (5)在金融创新过程中，负责对制定恰当的风险管理程序和风险控制措施，清楚地界定各业务条线和相关部门的具体责任的部门是（ ） A、 董事会 B、 高级管理层 C、 董事会下设的风险管理委员会 D、 风险管理部门 答案： C (6)在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是（）。 A、 责任追究制度 B、 诚信举报制度 C、 激励约束制度 D、 重要岗位轮换制度 答案： B (7)