基金管理公司治研究.pdfVIP

摘 要 摘 要 证券投资基金业己成为全球最重要的机构投资者之一 在我国的发展也是方 兴未艾 而基金管理公司在基金的运作和组织体系中处于核心地位 它的发展水 平往往决定着一个国家基金业的发展水平 研究我国基金管理公司的发展问题具 有重要的理论和现实意义 本文试图从委托代理的角度分析我国基金管理公司目 前存在的问题 并由此对治理现状进行介绍 在此基础上从九个方面提出了我国 基金管理公司治理结构的对策 本文的分析框架共分五章: 第一章为导论 指出论文的选题背景和写作方法以及主要创新点 并对其写 作范围进行了界定 第二章在综述委托代理理论的基础上 对基金管理公司进行了委托代理理论 的阐释 指出基金管理中委托代理关系的特殊性 并由此提出基金管理公司发展 应立足于维护基金投资者利益这一观点 第三章提出了我国基金管理公司存在的问题 并认为这些问题的存在是因为 现有的基金管理公司的治理结构存在缺陷 并对现有的基金管理公司的治理现状 进行了分析 第四章对完善我国基金管理公司的治理结构提出了一些对策 包括建立公司 型证券投资基金 改善股权结构 完善独立董事制度 完善内部控制制度 市场 化改革 监管制度的变革 证券市场的建设 基金绩效评价体系的建设 以及对 封闭式基金和基金社保专户的改革建议等 关键词 基金管理公司 治理 Abstract Abstract The security investment fund has already become one of the most important institutional investors in the world, and its development in our country is in the ascendant. Fund management company is the core in the organizational system of fund. Its development often determines the development level of fund. Studies on fund management company in our country has important theoretic and realistic meaning. This thesis attempts to analyses the problems of fund management company in terms of agency theory, and bases on this to propose development strategy. The frame of this thesis divides into five chapters: Chapter One :Preface The background and frame of the thesis, and defines the writing scope of the thesis. Chapter Two: fund management theory and proposes interests of fund that its development should company with agency base on maintaining investors. Chapter Three: Points out the problems that exists in our fund management company, the reasons