契约理论(新制度经济学,北大第一版).pptVIP

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契约理论(新制度经济学,北大第一版).ppt

第九章:契约理论 教学目的 通过对本章的学习,掌握契约理论基本概念及基本模型,了解契约理论演进的脉络,了解契约理论研究应用的领域及前沿问题。 第一节 契约概述 一、契约及其起源 (一)契约的概念 契约一词是一个法律概念,俗称合同、合约或协约,英文为contrac契约是指几个人(至少两人)或几个方面(至少两方)之间达成某种协议,意在做什么。 经济学中的契约概念与法律规定的契约概念是很不相同的。它比法律上所使用的契约概念的内涵要宽泛得多,它不仅包括具有法律效力的契约,也包括一些默认契约。 现代经济学中的契约概念,实际上是将所有的市场交易(无论是长期的还是短期的、显性的还是隐性的)都看作是一种契约关系,并将此作为经济分析的基本要素。 (二)契约的起源 契约的产生及发展是随着人类交易发展的需要而产生的。 在原始社会的后期,随着剩余产品的出现,产生人情式交易,买和卖几乎同时发生,瞬间完成,不需要达成契约。 随着交易不断发展和扩大,交换行为也逐渐地成了经常性、重复性与习惯性的活动,人类早期的契约观念也随之萌发与产生。 二、契约的原则和契约的功能 (一)契约的原则 社会性原则 平等性原则 互利性原则 理性原则 自由原则 过程性原则 (二)契约的功能 契约的功能是指通过契约来协调人类社会中的各种关系、维护社会的正常的生产和生活秩序、保持社会的永续发展的一种调节力量。 契约的基本功能是维护缔约双方或多方的合作,鼓励缔约方在恪守承诺、承担责任的前提下,谋求新的、更为远大的利益。 总体上讲,契约的条款有两个功能。 第一,这些条款允许签约的各方确立交易利益的分割方式,以补偿他们的固定成本; 第二,他们决定当事人双方在合同执行中的履约激励。在契约自由的条件下,合同条款的让渡起到了阻止利益分割因素干预激励结构选择的作用。 三、契约的分类和契约的履行 (一)契约的分类 1 、契约的多样性 契约间的变化可以归纳为四种。 第一,契约持续时间不同。 第二,契约涉及的变量不同。 第四,契约所依赖的实施程序不同。 第三,契约提供的激励机制不同 2 、契约的分类 完全契约与不完全契约。 完全契约是指缔约双方都能完全预见契约期内可能发生的重要事件,愿意遵守双方所签订的契约条款,当缔约方对契约条款产生争议时,第三方比如说法院能够强制其执行。 完全契约就是契约条款详细地表明了在契约行为相应的未来不可预测事件出现时每一个契约当事人在不同的情况下的权利与义务、风险分担的情况、契约强制履行的方式及契约所要达到的最终结果。也就是说,如果契约是能够履行的,那么完全契约就能最优地实现契约当事人的协议所要达到的目标。 不完全契约 由于个人的有限理性,外在环境的复杂性、不确定性,信息的不对称和不完全性,契约当事人或契约的仲裁者无法证实或观察一切,就造成契约条款是不完全的,需要设计不同的机制以对付契约条款的不完全性,并处理由不确定性事件引发的有关契约条款带来的问题。 显形契约与隐性契约 隐性契约(implicit contract)又叫默认契约,它与显形契约相对比,是用以阐述签订契约双方之间各种书面的心照不宣的复杂协议的。 如雇主和雇员之间 可能存在隐性契约。在执行隐性契约的情况下,雇员的收入除了正常的工资以外,还加上一个公平合理的保险单所规定的保险额。 激励契约 激励契约是指委托人采用一种激励机制以诱使代理人按照委托人的意愿行事的一种条款。在通常情况下,在制定一个激励契约时,主要采用实物地租的形式,计件工资是另一种激励契约的形式,按相对产出支付报酬也是激励契约的一种形式。 自我履约协议和第三方履行契约 一个自我实施的契约是如果一方违反契约的条款,另一方的惟一追索权是终止协议。也就是说契约不会由政府或任何第三方来强制执行。 当契约的自我履约机制失效时,这就要求辅助性的机制,即来自契约外的第三方的干预。在第三方履行契约中,解决争端的程序是事前由各方商定的,参与调解行动的第三方可以是私人的,也可能是公共的,或者是二者的混合。 关系性契约 关系性契约是一种长期性的契约安排,在这种安排中,过去、现在和预期未来的个人之间的关系在契约各方之间非常重要。因此,这种契约在某种程度上是隐性的、非正式的和非约束性的。 大多数在关系性契约中签订的交易通常是不断进行着的一种长期性商业联合,各方并不是陌生人,他们大多数的合作发生在古典经济学契约之外,不需由法院根据看得见的条款来执行,契约的执行机制是合作与威胁,交流与策略。 (二)契约的履行 1、契约的自我履行 契约的自我履行适合在稳定环境中的情形,例如技术是稳定的,需求是可预测的,搏弈的规则保持不

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