论美国民事诉讼争点排除规则及对我国的的启示.pdfVIP

内容摘要 美国民事诉讼的判决排除效力规则由争点排除规则和请求排除规则组成。争点排除 规则的基本含义是指，禁止当事人对前诉中已经确定的某些争点再行争议。其与大陆法 系既判力制度的主要区别就是赋予判决理由以排除效力。经过一个多世纪的发展，美国 民事诉讼争点排除规则得以不断深化和完善，在保证司法制度的可预测性、一致性和完 整性的同时，还发挥了节约司法成本，提高诉讼效率的积极作用，成为美国民事诉讼中 的一项重要制度。 反观我国民事诉讼判决效力理论和制度的现状，完整的判决效力体系尚未建立。就 连核心的既判力制度也同样面临着理论上逐渐重视、立法上轻视、实践中漠视的尴尬境 地。至于判决理由的效力问题，由于立法上未作规定，司法实践中缺乏统一的指导和依 据，可谓乱象丛生。理论上也尚未形成一个具有压倒性说服力的学说。 在这样的背景下，独具特色的美国民事诉讼争点排除规则进入了笔者的视野。虽然 我国在法律传统和司法理念等方面都与美国有较大差异，但这些在中国当今的民事诉讼 理论环境下，其实都不能称其为障碍。美国民事司法中的先进理念和制度，也早已被我 国民事诉讼学界广为接受。因此，从应然的角度出发，美国民事诉讼争点排除规则，无 疑是解决我国民事诉讼判决理由效力问题的理想选择。或许在短时期内改变我国判决效 力制度的现状并不现实，但以法律制度相对完善的国家的先进制度为镜，相信也可以为 我国判决效力制度，特别是判决理由效力规则的构建有所助益。 除引言和致谢外，本文分为四个部分： 第一部分是美国民事诉讼争点排除规则概述。本部分主要介绍了争点排除规则的基 本概念、发展沿革和理论基础三个方面的内容。 第二部分是美国民事诉讼争点排除规则的主要内容，是本文的重点。本部分对美国 民事诉讼争点排除规则的适用主体、适用条件、适用的例外等内容进行了详细的介绍。 第三部分是美国民事诉讼争点排除规则与争点效理论。本部分简要介绍了日本和我 国台湾地区为代表的争点效理论，并将美国民事诉讼争点排除规则和争点效理论进行了 比较分析。 1 第四部分是美国民事诉讼争点排除规则对我国的启示，是本文的另一个重点。本部 分在对我国民事诉讼判决理由效力的现状进行分析的基础上，重点论述了美国民事诉讼 争点排除规则对我国民事诉讼判决理由效力制度构建的启示。笔者在考虑到我国民事诉 讼的立法和实务现状的前提之下，提供了我国民事诉讼借鉴美国民事诉讼争点排除规则 的两种思路：一是单独建立类似于美国民事诉讼争点排除规则的判决理由效力规则，赋 予判决理由以争点排除效力；二是在《民事诉讼法》修改后的新增的诚实信用原则框架 之下，赋予判决理由以争点排除效力。 本文通过对美国民事诉讼争点排除规则的介绍和分析，提出了我国民事诉讼判决理 由效力制度构建的一些建议和思路。当然，笔者的有些观点可能还不成熟，文章难免有 缺漏之处，希望各位老师、前辈多多批评指正。 关键词：争点排除规则；判决效力；既判力；判决理由效力 2 Abstract The preclusive effects of judgments in American civil actions consist of the doctrine of issue preclusion and the doctrine of claim preclusion. The basic meaning of the doctrine of issue preclusion is that a party is prohibited to dispute certain issues which are decided in the former action. The main distinction between the doctrine of issue preclusion and the res judicata system in civil l aw countries is that preclusive effects are given to the ratio decidendi. Through the de