象牙加工业引入合规性评价体系研究.pdfVIP

0225 UlliVers时Code：1 Code：S14639 Register 嶝卿 Dissertationforthe ofMaster Degree A oftheintroductionof study compliance nintothe iVorycarVingindust巧 Candidate：V，抽gZhaojun SuperVisor： Pro．JinY．u Academic for：Master DegreeApplied The of Economic RearingSpecial—Type Speciali够： Animals DateoforalExamination：June，2014 UniVersi锣： Nonheast Forest叫UniVersity 万方数据 摘要 摘要 合规性评价作为一套规范化工作流程和管理办法，已经在环境工程、信息安全等多 个领域得到了广泛应用，其作用是定期评价企业对其适用的法律法规的遵守情况。对企 业进行合规性评价既有利于企业自身降低违规风险，同时也利于监管部门及时发现受监 管行业的问题，及时采取措施，进行改进，进而达到持续性改良的效果。 我国加工、利用象牙及其制品历史久远，并形成了独特的牙雕文化。由于象保护长 期以来是全球范围内野生动物资源问题的焦点之一，我国象牙加工业也不可避免地吸引 来自国际社会的广泛关注。象牙加工业对其相关法律法规的遵守情况在一定程度上影响 我国能否继续获得进口象牙原料的资格。 本研究尝试在象牙加工业引入合规性评价体系，以期对国内象牙加工企业的合规水 平进行评估。通过研究国内对象牙加工业管理的法律法规及其他要求，在借鉴层次分析 法思想的基础上，结合德尔菲法建立了象牙加工业合规性评价体系。象牙加工业合规性 评价体系的建立利于提高主管部门对象牙市场的监管效率、利于督促企业提升自律水平 规避违规风险、利于推动相关政策信息的传递，利于激励企业自觉担负牙雕文化传承的 使命。 关键词合规性评价；象牙：象牙加工业；监管；象牙加工企业 万方数据 Abstarct Abstract EValIIationof asetofstaIld莉izedwork a11d coInpliance，as processesmanagement iIl fields as and u