第一章公平与效率(公共财政学讲义清华大学刘玲玲).pptVIP

Public Finance  公共财政学  第一章 公平与效率 1.1 效率与公平1.1.1效率准则  资源最适度配置问题，即经济学意义上的效率准则被称为“帕累托最优”(Pareto optimum)或称“帕累托有效”(Pareto efficient)。帕累托最优是指资源配置已达到这一状态，即经济运行达到的效率，已使一部分人改善处境必须以另一部分人处境的恶化为代价。 从帕累托最优还可引伸出“帕累托更优”(Pareto superior)和“帕累托改善”(Pareto improvement)概念。如果改变资源配置后与改变前相比较，同时符合以下两个条件：(1) 至少有一个人处境变好；(2) 没有一个人处境变坏。那么，我们改变资源配置就可达到“帕累托更优”，这种资源配置的改变称为“帕累托改善”。 当一种资源配置的状态不可能达到帕累托更优或不可能进行帕累托改善时，就是一种帕累托最优的资源配置状态。从帕累托最优还可引伸出“帕累托更优”(Pareto superior)和“帕累托改善”(Pareto improvement)的概念。如果改变资源配置后与改变前相比较，同时符合以下两个条件：(1) 至少有一个人处境变好；(2) 没有一个人处境变坏。那么，我们改变资源配置就可达到“帕累托更优”，这种资源配置的改变称为“帕累托改善”。当一种资源配置的状态不可能达到帕累托更优或不可能进行帕累托改善时，就是一种帕累托最优的资源配置状态。 1.1.2 公平准则 帕累托最优准则并不能逻辑推出社会福利水平的另一准则——公平原则。效率准则也有强调机会公平的一面。然而，社会成员所关心的公平乃是收入分配结果的公平。按照这一公平概念，经济学家们给出了洛伦兹曲线(Lorenz curve)以及吉尼系数(Gini coefficient)指标等分析工具，以便于对公平程度进行衡量。 ** 分配公正在社会福利函数中，每个人的效用是加权的。收入和福利就是根据这样的模型分配的。分配权重的选择是一个争论不休的问题。例如，功利主义者可能要求收入均等。假如每个人都有相同的具有边际效用递减特征的基数效用函数，那么均分收入将使全部的社会总效用最大。很清楚，这种方法包含着要求个人之间进行比较的强烈假设。 收入分配的社会公正是个伦理问题。哲学家约翰罗尔斯提出强烈的社会正义的平等主义标准，并将其建立在他的差异原则概念基础之上。根据这一原则，社会的不平等只有在它能给社会中的最弱者带来收益时，才是有理由的。罗尔斯所使用的伦理原则，是选择能够给社会中收益最少的个人带来最大收益的社会分配结构。罗尔斯在最大最小标准中总结了这一理念。那就是，假如我们想像存在着许多替代的国家，每个国家有着不同的福利分配，那么我们所选择的社会国家，将最大化社会中处境最恶劣的人的福利。应指出，社会正义的最大最小概念通常不会导致收入的均等。 罗尔斯的分配正义理论是契约性的，在这个意义上，理性的个人，在世界的原始状态中同意特定的收入分配（最大最小）。在这一最初国家中，个人处于无知状态之中，因为他或她不知道最终的分配将在何处结束。由于生活的偶然性，面对不确定的未来，那些不愿意冒险的个人人可能订立契约以最小化收入差距。 1.1.3 公平与效率的矛盾 效率和公平并称为社会经济福利的两大准则。效率通常被比作如何将蛋糕做大的问题，公平则被比作如何按一定的价值标准将蛋糕在所有成员之间进行分配，而分配蛋糕的方法往往会影响蛋糕的大小。绝对平均主义导致低效率，对高收入者征收高额累进税，又会打击一部分社会成员创造财富的积极性。因此，如何兼顾公平与效率的矛盾，是经济学的一大难题。  1.2 经济效率实现的条件1.2.1 完全竞争市场的特征  完全竞争市场实际上是一种理想的市场结构的代名词，完全竞争市场结构的特点是：(1) 人数很多的小规模卖者和买者；(2) 产品是同质的；(3) 生产要素的充分流动，即行业进出自由；(4) 完全信息或知识。此外，隐含在经济学家论述中的，实现帕累托最优的一般均衡条件还有，(5) 消费者和生产者行为的一致性，即追求效用或利润最大化的理性选择；(6) 经济利益的可分性与所有权的确定性，即产品可以被分割成许多能够 购买的单位从而使物品的所有权具有确定性，这样才能保证产品的经济利益和成本能以价格来计量；(7) 所有的生产资源都为私人所有；(8) 生产和消费都不存在外部经