经济期货法分析报告.ppt

授课章节名称：期货法授课时间： 学 时： 一、教学目标与要求： 了解期货基本制度 二、重点 三、教学方法、手段：课堂讲授、讨论 四、难点 本章框架设计 第一节 期货法概论 第二节 期货交易所 第三节 期货公司 第四节 期货交易 第一节 期货法概论 期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。 期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。 期权合约是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。 第二节 期货交易所 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。 期货交易所以其全部财产承担民事责任。 期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。 上海期货交易所 目前上市交易的有黄金、白银、铜、铝、锌、铅、螺纹钢、线材、燃料油、天然橡胶、石油沥青、热轧卷板、镍、锡等14种期货合约。 推出了黄金、白银和有色金属的连续交易。 大连商品交易所 目前上市交易的有玉米、玉米淀粉、黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、棕榈油、鸡蛋、纤维板、胶合板、线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、聚丙烯、焦炭、焦煤和铁矿石共计16个期货品种。 郑州商品交易所 目前上市交易期货品种有普通小麦、优质强筋小麦、早籼稻、晚籼稻、粳稻、棉花、油菜籽、菜籽油、菜籽粕、白糖、动力煤、甲醇、精对苯二甲酸（PTA）、玻璃、硅铁和锰硅。 中国金融期货交易所 沪深300指数期货 上证50指数期货 中证500指数期货 5年期国债期货 10年期国债期货 芝加哥期货交易所 世界上最具代表性的农产品交易所。 1848年，由83位谷物交易商发起组建，1865年用标准的期货合约取代了远期合同，并实行了保证金制度。 2006年10月17日美国芝加哥商业交易所（CME）和芝加哥期货交易所（CBOT）宣布，合并成全球最大的衍生品交易所——芝加哥交易所集团。 纽约期货交易所 成立于1998年，是由纽约棉花交易所（NYCE）和咖啡、糖、可可交易所（CSCE）合并而来的。 世界上惟一一家交易棉花期货和期权的交易所。 伦敦国际金融期货及选择权交易所 英国最主要的金融期货市场。 成立于1982年，1992年与伦敦期权交易市场合并，1996年收购伦敦商品交易所。 产品包括货币、债券、短期利率、股票和商品的期货和期权合约。 交易品种主要有英镑、德国马克、美元、日元、瑞士法郎、欧洲货币单位。 伦敦金属交易所 世界上最大的有色金属交易所。 成立于1876年。 交易品种有铜、铝、铅、锌、镍和铝合金 新加坡国际金融交易所 成立于1984年。 亚洲第一家金融期货交易所。 交易品种涉及期货和期权合约、利率、货币、股指、能源和黄金等交易。 不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：　　（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；　　（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。 第三节 期货公司 期货公司是依法设立的经营期货业务的金融机构。 设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。 　申请设立期货公司，应当符合下列条件：　　（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；　　（二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；　　（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；　　（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；　　（五）有合格的经营场所和业务设施；　　（六）有健全的风险管理和内部控制制度；　　（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。 期货公司不得从事与期货业务无关的活动。 期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。 期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外