117-世联行-内控评价2013.pdfVIP

深圳世联行地产顾问股份有限公司 2013年度内部控制评价报告 深圳世联行地产顾问股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2013 年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）公司内部控制体系 1.内部控制组织架构 本公司严格按照国家法律法规和监管部门的要求，不断完善和规范内部控制 的组织架构，设立了符合公司战略规划和经营管理需要的组织机构，形成各司其 职、各负其责、相互配合、相互制约的内控组织架构体系。 股东大会是公司的最高权力机构,通过董事会对公司进行经营决策管理,运 用法定的形式确保股东的合法权益并监督和约束董事会的职权。董事会是由股东 大会选举产生的,由全体董事组成的行使公司经营管理权的决策机构,对股东大 会负责。监事会是对公司的业务活动进行监督和检查的常设机构,负责对公司董 事、经理的行为及公司财务进行监督。建立集团经营委员会，在董事会的领导下, 进行集体决策，全面负责公司的日常经营管理活动,组织实施董事会决议。 2.公司内部控制制度建立健全情况 本公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关规范性文件不断完 善治理结构，健全内部管理、强化信息披露，规范公司运作行为.根据《上市公 司内部控制指引》的要求，本公司已建立起了一套完整的涵盖生产经营、财务管 理、信息披露的内部控制制度，先后制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事 规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《总经理工作规则》、《董事会秘书 工作制度》、《薪酬与考核委员会议事规则》、《战略委员会工作细则》、《审计委员 会议事规则》、《提名委员会议事规则》、《累积投票制实施细则》、《关联交易管理 制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理办法》、《信息披露管理制度》、《年 报信息披露重大差错责任追究制度》、《募集资金管理制度》、《关于修订募集资金 支付流程的通知》、《内部审计制度》、《内幕信息知情人登记制度》《投资者关系 管理制度》、《重大事项内部报告制度》、《会计师事务所选聘制度》、《会计档案管 理办法》、《防范大股东及关联方资金占用管理制度》、《财务会计相关负责人管理 制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》等重大 规章制度,重新修订了《财务管理制度》及《公司章程》，明确规范了股东大会、 董事会、监事会的召开、重大决策等行为。这些制度是本公司管理的重要组成部 分、是提高工作效率的重要的基础条件。本公司严格按照中国证监会和深圳证券 交易所的规定,履行信息披露义务,通过股东的监督以进一步完善公司的治理和 经营管理以及募集资金的使用。 3.内部审计情况 2013 年公司审