浙江省一般程序行政处罚案卷评查要点.doc.docVIP

附件2 浙江省一般程序行政处罚案卷评查要点（试行） ? 分类 评 查 项 目 评 查 要 点 备 注 案 件 办 理 情 况 主体 部分 1.实施行政处罚的机关或组织是否具有法定行政处罚主体资格，作出的行政处罚行为是否超越法定职责权限。 2.委托执法是否有法律、法规、规章的依据；被委托组织是否以委托机关名义实施行政处罚，是否超越了委托的范围从事行政处罚活动。 3.承办行政处罚案件的人员是否具备行政执法资格。 4.被处罚对象主体是否适格，是否能够依法独立承担法律责任。 ? 事实 部分 1.当事人的行为是否属于依法应当给予行政处罚的行为，是否有充分的法律依据和事实证据。 2.违法行为的事实是否清楚；认定违法事实的证据是否确凿、充分。 3.对违法行为的定性是否准确。 4.对当事人的基本情况，法律事件或行为发生的时间、地点，违法行为的内容、情节、性质和危害后果等是否核实并在执法文书上记载清楚。执法文书记载的内容前后是否一致。 5.对违法行为所涉及的数量、金额或非法所得计算是否正确。 6.当事人的违法行为是否在法定追诉时效内，是否有法律规定的除外情形。 7.当事人的违法行为是否有法定的从轻、减轻情节，证据是否充分。 ? 证据 部分 1.作出行政处罚决定所依据的证据是否合法有效，证据之间是否相互印证、形成证据链。 2.提取证据的方式和程序是否合法、规范。 3.证据是否充分，能否足以证明法律事件或行为的事实、情节、性质及后果。对当事人的身份证明、营业执照、许可证等应当提取的证据有否全部提取。 4.与案件事实有关的证据材料是否符合形式要件，包括现场检查（勘验）笔录、抽样取证物品清单、涉案物品清单、现场照片、调查（询问）笔录、执法文书的送达回证以及当事人身份证明、营业执照、许可证等证据材料，应有当事人签字确认的记录和执法人员的签名；当事人拒绝签字的，执法人员应当注明拒签的理由，有见证人的应由见证人签字。 5.检查笔录等书证材料时间、地点是否记载正确、前后一致。 ? 说理 部分 1.作出的行政处罚决定书及行政处罚事先告知书是否有说理性内容。 2.说理性内容是否全面、准确，阐述是否清楚。包括： （1）对违法行为的构成要件、因果关系和违法事实的认定过程等是否陈述清楚； （2）对证据形式和证据所要证明的内容是否进行了阐述； （3）对违法行为定性和量罚时，是否阐述了所依据的法律、法规、规章规定的定性依据和处罚依据； （4）对当事人陈述申辩或听证权利的主张情况以及对当事人陈述申辩的理由、听证意见等采纳或者不采纳的理由是否进行了详细阐述，当事人放弃陈述申辩或听证的是否予以说明； （5）作出从轻、减轻或其他有裁量权的行政处罚时，是否在行政处罚决定书及行政处罚事先告知书中说明裁量理由和依据。 3.说理性内容表述是否正确，是否存在歧义。 ? 适用 法律 依据 部分 1.适用的法律依据是否准确、现行有效。是否存在无法律依据、适用失效的法律依据、应当适用A法律的适用了B法律、应当适用A条款的适用了B条款作出行政处罚的情形。 2.行政处罚决定适用法律依据是否符合法律适用原则，对同一违法行为的处罚依据有抵触时，是否存在上位法有规定不适用上位法、特别法有规定不适用特别法、新法有规定不适用新法的情形。 3.执法文书中引用的法律、法规、规章名称是否规范，条、款、项内容是否准确、完整。 ? ? 行政 执法 程序 部分 1.案件办理的步骤和流程是否完整、规范。包括： (1)案件办理是否符合立案（受理）、调查取证、审查、告知、决定、送达、执行等基本步骤和流程。 (2)作出或者解除（撤销）立案、抽样取证、证据先行登记保存、行政强制措施、行政处罚、行政强制执行等决定是否填写了相应的案件审批表，是否按照规定办理了内部审批手续。 (3)依法应当移送司法机关或其他行政机关处理的案件，是否及时办理了移送手续并有移送记录。 (4)对行政执法过程中发现的违法行为，是否责令当事人立即改正或者限期改正；对改正情况是否进行了复查和记载。 (5)作出行政处罚决定前是否告知当事人拟处罚的事实、理由、依据和拟处罚的种类、罚款数额等内容，是否明确告知当事人依法享有的权利和期限。 (6)对当事人陈述申辩提出的事实、理由和证据是否进行了复核。 (7)行政处罚符合听证条件的，是否告知了当事人依法享有要求听证的权利和期限；当事人要求听证的，是否按听证程序组织了听证并制作行政处罚听证笔录和听证报告；不组织听证的，是否有明确的法定理由。 (8)情节复杂或者对重大违法行为给予较重行政处罚的案件，是否经行政机关负责人集体讨论决定。 (9)依法需报请上一级行政执法机关批准的行政处罚案件，是否按规定上报并经上一级行政执法机关批准。 (10)对已确定的处罚意见，行政机关未经合法程序改变行政处罚种类、幅度的