中小企业私募债业务简介概述.ppt

中小企业私募债券及内部业务实施方案简介 2012年12月 介绍内容 中小企业私募债券简介 内部业务实施方案简介 1 2 中小企业私募债券简介 内部业务实施方案简介 出台背景 推出背景 相关规范性文件 * 《证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法》 《关于开展证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价的通知》 《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》 《上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行）》 《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》 《深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南》 《中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则》 中国证券业协会 上海证券交易所 深圳证券交易所 中证登公司 2012年5月，中国证券业协会、上交所、深交所和中证登公司陆续出台了一系列与中小企业私募债券业务试点相关的规范性文件，旨在推动中小企业私募债券承销业务，服务实体经济，促进中小微企业发展 产品基本概念 4 中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券 由具有承销业务资格的证券公司根据中国证券业协会《证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法》的规定进行承销和发行 应以非公开方式向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者发行私募债券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每期私募债券的投资者合计不得超过200人 按