基金管理公司设立及变更审批、报告事项申报材料的内容.doc

基金管理公司设立及变更审批、报告事项 申报材料的内容与格式 附件一 基金管理公司设立申请材料的内容与格式 附件二 基金管理公司分支机构设立申请材料的内容与格式 附件三 基金管理公司股东变更申请材料的内容与格式 附件四 基金管理公司其他重大变更事项申请材料的内容与格式 附件五 基金管理公司拟任股东基本情况表（持股5%以上股东） 附件六 基金管理公司拟任股东基本情况表（境外股东） 附件七 基金管理公司拟任股东基本情况表（持股5%以下股东） 附件7.1 基金管理公司持股5%以下拟任股东基本情况表（机构） 附件7.2 基金管理公司持股5%以下拟任股东基本情况表（自然人） 附件八 基金管理公司设立办事处及变更、撤销分支机构、办事处事项报告表 附件九 基金管理公司其他变更事项报告表 附件9.1 基金管理公司持股5%以下股东变更事项报告表 附件9.2 基金管理公司股东持股比例不超过5%变更事项报告表 附件9.3 基金管理公司名称、住所变更事项报告表 附件9.4 基金管理公司股东同比例增减注册资本事项报告表 附件9.5 基金管理公司修改公司章程一般条款事项报告表 附件一 基金管理公司设立申请材料的内容与格式 一、申请材料的纸张、封面及份数 　　（一）纸张 　　应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。 　　（二）封面 　　1、封面应标有“基金管理公司--申请材料”字样； 　　2、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称； 　　3、正式报送申请材料的日期； 　　4、主要承办人姓名、联系方式。 　　(三) 页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、3－1－2、3－4－21 ······章节之间应当有分隔页。 　　（四）份数：申请材料一式份，其中1份为原件。审核通过后，申请人应当另行提交申请材料。 　　二、申请材料目录与内容申请报告 主要内容包括拟设立基金管理公司的名称、目的、设立方案、资格条件等，应由各签字、盖章。 （）　　主要内容包括：设立基金管理公司的可行性业务发展划。 　　（）情况 1、基本情况　、法人资格及业务资格证明文件 　　包括工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照(副本)》(复印件)、颁发业务许可证副本（复印件）。 　　、资本及状况 经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务报告主要、　　、情况说明 　是已设立的基金管理公司股东的，应就以下情况作出说明：已参股的基金管理公司名称、出资金额与比例、历年投资情况、向基金管理公司委派人员情况、行使股东权利与履行股东义务的情况等。 　　、与关联方关系说明与关联企业的关系说明与示意图，基本情况注册地主要经营活动所在地有关主管当局核发的营业执照(副本)近三年受到所在国家和地区有关管当局处罚的明，并经所在国证券监管机构或者有关机构认证经过审计的最近从事证券资产管理的所管理公募基金的业绩表现报告境外机构及其关联方如在申请前已在中国境内设有分支机构、独资或合资企业，直接或间接开展银行、证券保险业务活动的，应当提交书面报告，说明有关情况中国证监会要求提供的其他资料。境内外申请人向中国证监会报送的申请材料，使用中文。境外及其所在国家证券监管机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。　　（）发起协议　　主要内容包括各对拟设立基金管理公司的出资金额与比例、的权利与义务、对基金管理公司筹备组的授权等。 　　（）情况说明名称预核办公场所。 公司章程　　内部机构设置及职能　　内部管理制度主要包括等。拟任从业人员资格申请材料 主要包括：1、2、3、关于选举董事高级管理人员的决议。（）律师事务所及其律师出具的法律意见（）中国证监会的其他材料 附件二 基金管理公司分支机构设立申请材料的内容与格式 一、申请材料的纸张、封面及份数 　　（一）纸张 　　应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。 　　（二）封面 　　封面应标有“基金管理公司申请材料”字样申请人名称主要承办人姓名、联系方式。 　　（三）份数 　　申请材料一式份，其中1份为原件。　　二、申请材料目录 （一）申请报告 　　主要内容包括。 　　（）股东（大）会董事会的决议（）法律意见书（）中国证监会他材料 附件三 基金管理公司股东变更申请材料的内容与格式 本附件适用于一、申请材料的纸张、封面及份数 　　（一）纸张 　　应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。 　　（二）封面 　　封面应标有“基金管理公司重大变更申请材”字样、具体变更事项申请人名称主要承办人姓名、联系方式。 　　（三）份数：申请材料一式份，其中1份为原