天通金客户开户流程要点.ppt

《客户协议书》填写 《客户协议书》填写 《客户协议书》填写 《客户协议书》填写 《客户协议书》填写 《客户协议书》填写 填写注意事项 交通银行三方托管 光大银行三方托管 光大银行三方托管 入金注意事项 入金注意事项 交通银行 光大银行 1、一定要有客户开户意向以后提交材料并说明情况，确定是单独申请模拟还是申请模拟外加实盘开户。 2、客户协议书一式两份，均由客户亲笔填写，时间一致，地址与身份证相符（不可以有任何省略，一字不差），一定要有保证金交易经验（期货黄金外汇三者之一，最少1年），合同编号以及公司经办人签章等处可空。 3、以上材料包括银行方面的材料，均需客户本人如实填写，所有合同地址一致，相同合同时间一致，不得代笔，违者后果自负。 交通银行——准备三联单的三方协议、三方签约申请（电子版打印即可），交给客户填写后将银行联交给银行办理。办理完毕后，一联收集起来拿回公司交还行政部门，由行政部门统一发给天津，一联客户保留。（银行卡必须开启网银功能 ） 光大银行——准备3张编号一致的三联表格（签约申请、三方协议书、对公对私转账协议）交给客户填写，如果有银行卡可去银行办理，不用银行盖章，直接把银行联上交给即行即可。一联收集起来拿回公司交还行政部门，由行政部门统一发给天津，一联客户保留。 （银行卡必须开启网银功能 ） 光大银行——准备3张编号一致的三联表格（签约申请、三方协议书、对公对私转账协议）交给客户填写，如果有银行卡可去银行办理，不用银行盖章，直接把银行联上交给即行即可。一联收集起来拿回公司交还行政部门，由行政部门统一发给天津，一联客户保留。 （银行卡必须开启网银功能 ） 1、三联单要留档，写错弄坏也要保留，以后一起返交总部。对公转帐表是机构客户，对私转账表是个人客户开户，分类别填写，只写一份交给银行。根据天交所最新规定，对交易账号需要激活的客户，交易所将以最低开户资金（10万）到账且开户资料符合要求作为是否予以激活的判断依据，以后可以当日入金当日激活（下午14：30之前） 。并且当日入金不能出金，次日结算之后可以出金。交行网银相关业务需要手机验证码，客户需带自己手机去银行现场办理，并且提示柜台开通银期转账。 2、客户入金时可以在银行自助网银机上入金，也可在网上入金。如果客户没有在柜台自助机上入金业务应继续跟踪，客户入金及时通知行政部，确保用户账户在最短时间内激活。 3、投资者的交易资金划转操作有效时间如下：每交易日的9：00至16：30。 针对日前在实盘测试过程中出现因身份证15位导致签约不成功的情况，交通银行提出如下解决方法：在签约过程中如果银行系统出现“EBF003企业错：卡号与账号不符”的提示，无法签约，应该由银行执行以下程序，即可实现签约。475180——卡关闭银期转账，做身份证15升级到18位，475130——开通银期转账，474580——签约。 投资者在光大银行办理结算签约业务时，如无法签约的情况下，可采用下列方案解决：“机构或自然人签约”的业务操作代码，5664天津贵金属交易所签约；“投资者从其银行向天津贵金属交易所资金帐户转账”（入金）的业务操作代码：5669天津贵交所入金；“投资者从交易所交易资金帐户向其银行帐户转账”（出金）的业务操作代码：5668天津贵交所出金；“投资者查询历史账务明细”的业务操作代码：5667天津贵交所投资者出入金明细查询；“投资者存管帐户变更”的业务操作代码：5665天津贵交所存管节约（接触签约关系）；5438变更银行结算帐户（更换银行签约帐户。投资者存管帐户变更时，投资者需持《天津贵金属交易所资金存管帐户变更申请书》到光大银行网点办理业务。） 目录 企业简介 1 企业产品项目 2 愿景 4 3 主打产品 天通金交易流程 天通金开户流程 开户流程 投资者填写开户相关协议 准备相关资料 日鑫贵金属为投资者开设交易账户 指定托管银行办理相关手续 投资者完成交易所规定的模拟交易 记录，签署《投资者确认函》 投资者注入资金 激活交易账号开始交易 投资者开户要求 天通金开户 （一）投资者到日鑫贵金属或居间商处填写《客户调查表》； （二）日鑫贵金属为符合开户条件的投资者开立客户保证金账号（即客户交易账号）； （三）投资者签订《风险揭示书》以及《试运行客户协议书》； （四）投资者办理一张交易所指定保证金存管银行的借记卡（如果有，则不需要办理），机构投资者到交易所指定保证金存管银行开通一个结算账户，并签署保证金存管“三方协议”； （五）投资者到存管银行柜台办理“签约”手续； 投资者开户要求 天通金开户 （六）投资者熟悉交易所相关规则及办法，并参与模拟交易达到交易所要求的天数和笔数后，签署《投资者确认函》； （七）投资者入金：客户第一