销售基础知识销售基础知识考点习题班第三讲版教程.docVIP

1、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（ ） A:共同基金 B:单位信托基金 C:证券投资信托基金 D:私募基金 答案:B 2、（ ）年10月8日，中国证监会颁布了《开放式证券投资基金试点办法》 A:1997 B:1998 C:2000 D:2001 答案:C 3、（ ）依基金投资者.基金管理人.基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由基金法律来规范 A:封闭式基金 B:开放式基金 C:契约型基金 D:公司型基金 答案:C 4、下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,正确的是（ ） A:简单收益率在数值上大于时间加权收益率 B:简单收益率在数值小于时间加权收益率 C:简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系 D:简单收益率不会等于时间加权收益率 答案:C 5、积极型股票投资战略的重要标志之一是（ ） A:指数化投资 B:长期持有 C:时机抉择 D:以上都不是 答案:C 6、（ ）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。非系统性风险可以通过分散投资加以规避 A:操作风险 B:系统性风险 C:非系统性风险 D:管理运作风险 答案:C 7、久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的（ ）引起的 A:凹性 B:久期 C:凸性 D:收益性 答案:C 8、（ ）基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象 A:成长型基金 B:收入型基金 C:平衡型基金 D:混合型基金 答案:B 9、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据（ ）的有关规定，向中国证监会提交相关文件 A:《中华人民共和国证券法》 B:《证券投资基金法》 C:《开放式证券投资基金试点办法》 D:《证券投资基金管理暂行办法》 答案:B 10、根据（ ）的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定 A:《中华人民共和国证券法》 B:《证券投资基金法》 C:《开放式证券投资基金试点办法》 D:《证券投资基金管理暂行办法》 答案:D 11、（ ）在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用 A:封闭式基金 B:开放式基金　 C:契约型基金 D:公司型基金 答案:C 12、（ ）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式 A:直接销售 B:银行间销售 C:网上发售 D:网下发售 答案:D 13、我国（ ）规定：“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。” A:《证券投资基金法》 B:《中华人民共和国公司法》 C:《中华人民共和国证券法》 D:《中华人民共和国刑法》 答案:B 14、2006年2月，中国证监会基金部（ ）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者.境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务 A:《证券投资基金法》 B:《中华人民共和国公司法》 C:《中华人民共和国证券法》 D:《中华人民共和国刑法》 答案:B 15、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足（ ）中所有对有限责任公司公司治理结构的规定 A:《证券投资基金法》 B:《中华人民共和国公司法》 C:《中华人民共和国证券法》 D:《中华人民共和国刑法》 答案:B 16、基金管理公司应当按照（ ）等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益 A:《证券投资基金法》 B:《中华人民共和国公司法》 C:《中华人民共和国证券法》 D:《中华人民共和国刑法》 答案:B 17、（ ）即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整 A:资产保管 B:资金清算 C:会计复核 D:投资监督 答案:A 18、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任（ ） A:《证券投资基金法》 B:《中华人民共和国公司法》 C:《中华人民共和国证券法》 D:《中华人民共和国刑法》 答案:A 19、根据（ ）的规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，并要求有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算.交割系统，有符合要求