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鑫苑（中国）置业有限公司 战略投融资部制度汇编 公司机密 严禁外泄 2009-1-18 截止到2008年9月28日的集团战略投融资部相关制度汇编，根据具体工作的进展情况实时更新修正，该制度的最终解释权在集团战略投融资部。 目 录 ZLTRZ01投资管理规定 2 ZLTRZ02融资管理规定 12 ZLTRZ01投资管理规定 第一章 总则 鑫苑（中国）置业有限公司(下称：公司)为加强公司投资管理，规范公司投资行为，提高资金运作效率，保证资金运营的安全及收益，依据有关法规和公司章程规定，并结合公司具体情况制定此投资管理规定。 第二章 细则 公司投资活动的最高审批机关是鑫苑地产控股有限公司董事会，（下称：董事会）。土地获取由董事会下设的项目委员会审批。 董事会是负责公司及控股子公司(含子公司投资企业)的重大投资、收购、兼并企业、合资合作等投资活动的主管部门，执行部门是其下属的战略投融资部和公司相关部门、分子公司。 本规定所指的投资是指： 公司、控股子公司获取房地产开发项目； 公司、控股子公司公司新设独资企业开展业务运作； 公司、控股子公司与其它境内外机构和个人合资成立企业开展业务； 公司、控股子公司收购其它境内外机构和个人的权益或资产（固定资产收购除外）； 公司、控股子公司购买公开发行的股票、基金、债券等金融产品； 对控股子公司、参股公司（公司合计持股低于50%）增加或减少投资，对控股子公司、参股企业增持或减持股份。 投资的原则： 必须遵守当地法律、法规，符合产业政策； 必须符合公司章程的规定； 必须符合公司的发展战略； 必须规模适度，量力而行； 必须坚持效益原则，原则上长期投资收益率不应低于公司的净资产收益率； 严格禁止对无股权关系的企业提供借款（合作企业的预付款除外）； 与其它机构和个人合资成立企业开展业务或收购其它境内外机构和个人的权益一般应取得控股权（公司总计持股大于50%）； 一般不与其它机构和个人开展非权益性合作（分享收益，但不成立合资企业）； 一般不对非地产类行业投资； 董事会负责公司、全资子公司、控股子公司重大投 资的决策。下列投资需经公司董事会批准： 公司、控股子公司获取土地项目（此项由董事会下设的项目委员会批准）； 公司、控股子公司新设独资企业开展业务运作，可能会对公司业务、财务状况和公司前景或下属公司权利产生重要影响的投资； 公司、控股子公司与其它境内外机构和个人合资成立企业开展业务，可能会对公司业务、财务状况和公司前景或下属公司权利产生重要影响的投资； 公司、全资子公司、控股子公司收购其它境内外机构和个人的权益，可能会对公司业务、财务状况和公司前景或下属公司权利产生重要影响的投资； 公司对证券，基金，债券以及其它金融产品的投资。 对参股企业增加或减少投资，对参股企业、合资企业增持或减持股份，单项或一年内总计金额超过250,000美元的投资。 公司、控股子公司在获得招拍挂形式出让的土地信息后，公司总部地产发展中心（下称：地产中心）应按照公司的要求，完成决策需要的项目分析报告，报告包括但不限于项目规划信息、项目竞争分析、规划方案、成本分析、投资测算等。并报总裁办审批，通过总裁办审批的项目，在拍地前8天将相关资料提交到战略投融资部，由战略投融资部准备项目投资审批文件并提交公司董事会项目委员会审批。 公司及控股子公司新获取土地，需成立新公司进行 项目开发的，应由地产发展中心负责新公司设立前的各项工作。一般新设企业应由公司或控股子公司投资设立。新获取土地已按照第七条进行审批了的，新设公司开发该项目不需董事会另行批准。 公司、控股子公司新设独资企业开展业务运作，应由战略投融资部或公司指定人员成立项目小组负责对投资项目的可行性、财务事项、法律事项、经济性做出全面评估，重点对投资项目的目标、规模、投资方式、投资的风险与收益等进行研究分析并形成可行性研究报告，报总裁办审批，通过总裁办审批后提交给公司董事会审批。 公司、控股子公司与其它机构和个人合资成立企业开展业务，应由战略投融资部或控股子公司成立项目小组负责合资企业成立前的可行性分析和谈判。在未签署任何具有法律效力的合同、协议（保密协议、排他性协议除外）及未进行任何实际投资之前，提交下列资料到总裁办审批，通过总裁办审批后提交给董事会决策并获得批准。包括但不限于： 投资申请报告或建议书； 投资可行性研究报告； 有关合同（协议）草案； 有关合作单位的资信情况； 政府的有关许可文件； 法律顾问和其他外部机构的专业意见。 在获得批准之后，公司或控股公司成立工作组负责合资企业成立前期事宜。 合作方以实物资产（包括但不限于土地、在建工程等）出资的，还需提供以下资料： 该资产清晰的法律权属结构说明； 该资产有关权属文件的复印件以及第三方