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第二章 技术经济学基本原理 技术创新原理 技术经济比较原理 资金报酬原理 2.1 技术创新原理 （1）创新理论的提出 1912年美籍奥地利经济学家约瑟夫.熊彼特在《经济发展理论》中首次提出创新理论。 所谓创新，是建立一种新的生产函数，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系。包括引进新产品；引进新技术（生产方法或工艺）；开辟新市场；开拓并利用原材料新的供应来源；实现工业的新组织。 （2）技术创新概念界定 索罗在《资本化过程中的创新》中提出创新成立的两个条件，即新思想的来源和以后阶段的实现发展。 后来的经济学家从不同角度对技术创新定义，其核心内容主要是两点，即技术创新是技术变革的集合，是新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。 （3）我国学者的技术创新定义 付家骥在《技术创新学》中将技术创新定义概括为 技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获得商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强，效率更高和费用更低的生产系统，从而推出新的产品、新的生产工艺（方法）、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。 纯技术提法:一项新技术、新发明首次商品（业）化的过程 2.2 技术经济比较原理 引例 有甲乙两个电力网，其年利润如下表 2.2.1 满足需要可比 满足需要可比要求以相同的产品产量、质量、品种满足特定需要 比如10万千瓦装机容量和4亿千瓦?小时发电量的水电站建设方案与相同装机容量和发电量的火电方案比较，是否可比？（考虑厂用、事故、抢修、负荷备用电，实际产出量并不等） 2.2.2 消耗费用可比 消耗费用可比要求采用统一规定计算费用，而且要计算全部耗费 --考虑与方案相关环节所发生的耗费 --考虑方案占用资源引起国民经济其他部门增加的费用或损失 --考虑其他部门为消除项目带来的影响而发生的费用 --考虑多功能方案费用的分摊 2.2.3 价格指标可比 价格可比要求采用同一时期、同一标准价格 2.2.4 时间因素可比 时间可比要求服务年限一致、考虑利息因素 2.3 资金报酬原理 2.3.1 资金报酬的概念 定义：资金的时间价值是指资金作为生产的一个基本要素，在扩大再生产及其资金流通过程中，随时间的变化而产生增值。 三个因素：资金大小、时间、效率。 资金的增值途径：存于银行；购买股票；投资于企业等。 2.3.2 资金流与现金流量图 （1）资金时间价值的衡量尺度 绝对尺度：用利息和收益衡量，体现了资金时间价值绝对量的多少 利息一般指银行存款获得的资金增值 收益是把资金投入生产活动所产生的资金增值 相对尺度：用利率和收益率衡量，体现了资金时间价值相对量的大小 利率、收益率是一定时间内利息或收益占原投入资金的比率，反映了使用资金的收益率 （2）资金时间价值的计算方法 利息体现了资金的时间价值，因此用利息来表示资金的时间价值，资金时间价值的计算就是利息的计算 利息的计算方法分 单利计算法，简称单利法 复利计算法，简称复利法 （2）资金时间价值的计算方法 单利法： 定义：单利法是以本金为基数计算利息的方法 计算公式 F P（1+ni） 式中 F—本利和（未来值、将来值、终值） P—本金（现在值） i—利率 % n—利息周期数（可以是月、周、半年等，未说明通常为年） 特点：由本金产生的利息没有转化为本金而累计计息，简单但不精确 （2）资金时间价值的计算方法 复利法： 定义：复利法是以本金与累计利息之和为基数计算利息的方法 公式推导 期限 期初资金 本期利息 期末资金 1 P P i P 1+i 2 P 1+i P 1+i i P 1+i 2 · · · n P 1+i n-1 P 1+i n-1 i P 1+i n 复利公式 F P 1+i n 特点：由本金产生的利息转化为本金而累计计息，即利上加利，因此能充分反映资金的时间价值，普遍采用 名义利率与实际利率 在技术经济分析中，复利计算通常以年为计息周期，但在实际经济活动中，计息周期有年、季、月、周、日等多种。假如按月计算利息，且月利率为1%，通常称为“年利率12%，每月计息一次”，这个年利率12%称为“名义利率” 实际利率：实际计算利息所采用的利率，即每一计息周期的利率，也称有效利率或周期实际利率 名义利率：每一计息周期的利率与每年的计息周期数 m 的乘积, 用r表示 年实际利率： i 1+r/m m – 1 年实际利率 设名义利率为r，一年中计息次数为m，则一个计息周期的利率为 r/m，本金P一年后 本利和：F P 1+r/m m 一年内的利息：I F – P P 1+r/m m – P 按利率定义得实际利率为 i