非关税壁垒精选(32页)详解：.ppt

第十章 非关税壁垒 本章主要内容： 1：非关税壁垒的种类 2：非关税壁垒的经济效应 第一节 非关税壁垒的特点与作用 、一、非关税壁垒的含义 非关税壁垒（non-tariff barriers, NTBs) 指除关税措施以外的一切限制进口的措施。主要包括进口配额、自动出口限制、技术性贸易壁垒、反倾销、反补贴和保障措施等。 二、非关税壁垒的发展 资本主义发展初期；（开始出现） 20世纪30年代；（普遍建立直接限制措施） 二战后到20世纪70年代初；（关税减弱， 非关税措施加强） 20世纪70年代中期以来：NTB 为主要手段  第二节 非关税壁垒的种类 一、进口配额 定义： 分类： 1、绝对配额 包括全球配额、国别配额和进口商配额 其中过国别配额进一步分为自主配额和协议配额。 2、关税配额 优惠性关税配额与非优惠性关税配额 讨论：国别配额（数量）下如何增加出口？ （1）用足配额： A：用足规定期限内的配额、充分利用配额的融通包括垂直融通（留用额、预用额）、水平融通（挪用额）； B：做好商品分类工作 C：不让“来料”、“来件”之类产品占用过多配额； （2）提高受限商品的单价； （3）通过到国外投资建厂（包括到设限国和第三国），突破配额限制； （4）加强管理，尤其是行业内信息沟通，统一对外。 二、“自动”出口配额（voluntary export quotas) 定义：又称“自动”出口限制，指出口国家或地区在进口国的要求和压力下，“自动”规定某一时期内（一般为3~5年）某些商品对该国的出口限额。在该限额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。 与进口配额区别： 1）配额控制：出口国 2）配额表现形式：表象为自愿实质非自愿 3）配额的影响范围：应用几个或一个特定的出口者，具有选择性； 4）配额适用时限：前者为3~5 年，后者为1年 “自动”配额主要有两种形式： 1、非协定的“自动”出口配额 出口国政府未受到国际协定的约束，自动单方面规定对有关国家的出口限额。 如：1975~1977年日本对西欧的钢材 2、协定的“自动”出口配额 进出口双方通过谈判签定“自限协定”或“有秩序销售协定”，规定一定时期内某些商品的出口配额。出口国据此配额发放出口许可证或实行出口配额签证制，自动限制商品出口，进口国则根据海关统计进行监督。大多属于这一种。 三、进口许可证制（import license system) 定义：一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，否则一律不准进口的制度。 分类： 1：进口许可证按其是否有配额分：有定额的进口许可证（进口配额与进口许可证）；无定额的进口许可证（更具隐蔽性） 讨论：“自动”出口限额制至今较为流行的原因？ 1）GATT 多边谈判，降低关税，传统的非关税壁垒也在多边谈判的基础上达成协议，受到国际社会监督。这促使了寻求其他限制进口措施。 2）透明度低，是“灰色区域措施” 3）解决贸易争端有利 4）进口国更好避开GATT规则，采取有针对性措施。 2、按照其进口商品的许可程度分： 公开一般许可证（open general license,OGL);（对进口国别或地区没有限制，在于管理）； 特种商品进口许可证（specific license, SL 又称非自动进口许可证，凡属此项下的商品，进口商必须向政府有关当局提出申请，经政府有关当局逐笔批准后方能进口，往往指定商品的进口国别或地区。 1995 WTO 《进口许可证协议》 四、外汇管制（foreign exchange control) 定义：一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币的汇价的一种制度。 在外汇管制下，出口商必须把出口所得的外汇收入按官定汇率卖给外汇管理机关；进口商也必须在外汇管制机关按官定汇率申请购买外汇，本国货币的携出入国境受到严格的管制。这样国家有关机构通过确定官定汇率、集中外汇收入和批汇的办法，控制外汇供应数量，达到限制进口商品品种、数量和进口国别的目的。 讨论：中国是外汇管制的国家吗？ 分类： （一）数量性外汇管制 （二）成本性外汇管制 利用外汇买卖成本的差异（复汇率） （三）混合性外汇管制（同时采用以上两种方式，实行更严格的控制） （四）利润汇出限制（外资企业）：征税拖延批准时间 适度、透明和公正的原则 五、进口押金制（advanced deposit) 定义：又称进口存款制，要求进口商在进口商品前，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存储一笔现金的制度。 通