第571Q章费用的计算基准四.docVIP

第571Q章费用的计算基准显示有关客户的帐户属保证金帐户的注明　　(c)在按月会计期的任何时间，该客户的帐户不是零结余; 　　(d)在按月会计期的终结时该客户有未平仓持仓;或 　　(e)在按月会计期的任何时间─ 　　(i)任何客户证券及抵押品;或 　　(ii)就保证金交易提供的任何保证， (2003年第45号法律公告) 　　是为该客户的帐户持有。 　　第571Q章 第12条在要求下提供户口结单的责任 　　(1)如中介人收到客户要求，要求提供在该要求的日期的户口结单，该中介人须─ 　　(a)按照第(2)款就该客户制备户口结单;及 　　(b)在该要求的日期后，在切实可行的范围内尽快向该客户提供该户口结单。(2)第(1)款提述的户口结单须载有根据第7条须载入的资料，以及(在适用范围内)关乎该客户的帐户以下资料(以在该要求的日期的状况为准)─ 　　(a)该帐户的尚待结算结余及权益净额; 　　(b)为该帐户持有的─ 　　(i)该客户的每一种类的客户证券及抵押品;及 (2003年第45号法律公告) 　　(ii)就保证金交易由该客户或由他人代该客户提供的每一种类的保证， (2003年第45号法律公告) 　　的数量、市场价格及市值(如该价格或市值可轻易确定的话);(c)为该帐户持有的每一种类的证券抵押品的保证金比率及保证金价值; (2003年第45号法律公告) 　　(d)在该日终结时为该帐户持有的