NIE06相对产权资料.ppt

New Institutional Economics新 制 度 经 济 学 暨南大学管理学院 樊刚 fangang@ 第六讲 相对产权：合约责任 现实生活 法律上约束性的责任与法律上非约束性的责任 人们是自愿或被迫的 合约责任：在法律上有约束性，是一种自愿承担的责任（比如商品交易双方） 法律上非约束性的、自愿承担的（如道德）责任：社交活动、朋友间的承诺、赌债偿付 非自愿性责任（非合约性责任）：因侵权行为而产生的法律责任 * 相对产权：一个特定的权利人针对一个或多个责任人的要求权，这种权利仅能对他们实施 合约性责任的由来： 经同意的转让 承诺的履行 考虑到正的交易费用，遵守以上原则非常困难，则有 组织的建立 个人对组织的使用 好的制度框架将被选择 * 合约责任的基本原则 新古典经济学 关键的制度是市场和企业，在市场中合约责任由完备信息世界中的竞争力量所控制，在企业中合约责任由一个高效、完全理性的科层所指挥。“治理结构”是市场还是科层并不重要 自由市场经济，还是中央计划经济，效率是一样的，介于两个极端之间的混合型制度也是同样 有摩擦的世界，自由放任的制度对效率的影响？ * 合约自由原则对于资源的有效配置是至关重要的 签约还是不签约 选择合约的一方或多方 决定合约的内容 选择合约的形式 根源：每个人都有管理其自身生活状况的自由权 个人在微观层面可以通过在现存的合约法制度中签订具体的合约来创造“法律” * 合约自由原则需要一些前提条件和限制加以保障 合约各方具备自由的意愿 对第三方的权益进行保护 某些法律的约束 * 合约义务 所有类型的合约责任都包含坚守承诺的责任 必要时由政府强制执行自由达成的责任 例子：政府对国企的注资 * 不同类型的合约责任 交易可能立即发生，也可能在合约达成后经过一段时间才实际执行，或者交易各方会在不同的时间段分别履行他们的承诺，那么合约中会直接或隐形对“行为次序”做出规定。 想想身边的例子：超市购物、就餐、雇员的工作 交易费用的问题： 不对称信息 交易专用性投资（地址、有形资产、人力资本、专门性资产） 销售合约、出租合约、雇佣合约、贷款合约 * 销售合约 规定一种资产的产权永久性由一方转移到另一方 签约前的机会主义 不对称信息 信号显示、甄别机制 度量费用 卖方的专用性投资 签约后的机会主义 （公开）敲竹杠：有较大专用性投资一方的一部分准租被另一方攫取 （隐藏）道德风险：委托-代理问题 无法完全通过法院裁决，“合约失灵” * 出租合约 财产的出租与风险的分配有关 支付固定租金的承租人承担资产产出的风险，出租人承担资产的市场价值风险 还有没有其他的“出租方式”？ 事前的机会主义 事后的机会主义 承租人没有激励小心使用资产 承租人被“套牢”，出租人有较强的谈判地位 为什么中国人爱“买房子”？ * 雇佣合约 它是为获取报酬而进行的个人服务交易 这是一种受指令的服务，雇主有权利在工作上控制和指挥雇员（但医生、律师？），同时必须承诺支付协议的工资。这是科层交易 这是对人的控制，与销售合约、出租合约等对非人力资源的控制相比，有重要区别，比如雇员的联合 事前的机会主义 事后的机会主义 不对称信息、道德风险、效率工资模型、利润分享模型 专用性投资、套牢效应 * 贷款合约 资源控制权的转让 货币贷款或者以货代币的贷款 贷款的接受者（债务人）获得所贷资产的所有权，“可以随意使用资产”，且不需归还同样的资产，只要数量（价值）相等即可 这区别于出租合约 可伸缩性大 事前的机会主义与事后的机会主义更严重 例子：金融危机、村镇银行、助学贷款 * 关于合约理论的一些观点 经济学家将合约看作交易各方对未来的行为进行充分界定并对未来的风险进行分配 “合约”术语的模糊性 “商业中的协议，与法律后果无关” “具有法律后果的事实协议” “许诺的……法律效力” “一种法律行为，通常包含许诺和意愿声明” * “允许我在你需要的时候为你做A，并坚信你会在我需要的时候为我做B。你的承诺现在将你的未来绩效置于我的手中，正如我的承诺将我的未来绩效置于你的手中。一个未来交易就被转换成当前的交易。而且，为了实现它们，我们所需要的就是我们都要借助的一种传统的工具……” * 合约的不完全性 由合约到合作性交易关系，“关系性合约” 非连续性交易（出售一块地、短期服务） 许可证、长期供应商、分销关系、合资、雇佣 合约分布的线段端点（“交易性”古典合约、婚姻关系合约） 靠近“关系性”端点的合约包含极强人格化因素，是长期性的，会出现“问题”，但有解决的途径 例子：家族企业 法律上非约束性的承诺也属于“合约” 通过社会压力或“自我履约”来保证 * 法律意义的合约与非法律意义的合约没有分界点 合约的形成过程表现出越来越多的“关系性”程度 法律保护→传统或内部