11第十一章风险管理计划精要.docVIP

第十一章. 风险管理计划 目的 适应范围及有效期 编制依据 风险的识别 风险的分析与评估 风险的防范策略与措施 目的 为规范中核五公司花王KCJ项目工程建造施工过程中的风险管理，明确风险的识别、评估，制定相应措施，规避转移和降低各类风险，确保花王KCJ项目建造过程的顺利进行，特制定本计划。 适应范围及有效期 本计划适用于上海花王KCJ项目工程，计划的有效期自工程开工至工程机械交工。 编制依据 上海花王KCJ项目工程施工合同 风险的识别 风险分类 按照风险的常规性分类，分为技术性风险与非技术性风险，见表1； 针对上海花王KCJ项目，本计划将存在的风险分为外部风险与内部风险，见表2。 外部风险，即影响上海花王KCJ项目顺利建造的外在因素，包括自然与环境、政治法律和经济环境变化。 内部风险，即影响上海花王KCJ项目顺利建造的内在因素，涉及业主、设计、监理、供应商、施工承包商以及有关的“第三方”服务单位，主要包括设计、施工、组织协调、合同、人员、材料、设备和资金等方面。 建设工程项目风险分类 表1 风险种类 风险类别 技术风险 设计、施工和其他 非技术风险 自然与环境、政治法律、经济、组织协调、合同、人员、材料、设备、资金 建设工程项目风险分类 表2 风险种类 风险类别 外部风险 自然与环境、政治法律、经济 内部风险 设计、施工、组织协调、合同、人员、材料、设备、资金 风险的分解 根据项目的特点一般按目标、时间、结构、环境、因素等5个维度相互组合分解。 目标维，按项目目标进行分解，即考虑影响项目费用、进度、质量和安全目标实现的风险的可能性。 时间维，按项目建设阶段分解，也就是考虑工程项目进展不同阶段（项目计划与设计、项目采购、项目施工、试生产及竣工验收、项目保修期）的不同风险。 结构维，按项目结构（单位工程、分部工程、分项工程等）组成分解，同时相关技术群也能按其并列或相互支持的关系进行分解。 环境维，按项自与其所在环境（自然环境、社会、政治、经济等）的关系分解。 因素维，按项目风险因素（技术、合同、管理、人员等）的分类进行分解。 建立工程风险清单 通过风险识别建立的风险清单，由于风险自身的不确定性，风险识别的过程是一个动态的连续的过程，最后所形成的风险清单随着施工的进展，施工项目内外部条件的变化及风险的演变而在不断地更新、增删，直至项目结束。 上海花王KCJ项目风险清单，见附件一。 风险的分析与评估 风险的评估采用风险量R来衡量风险的大小，风险量与风险事件可能发生的概率P和该事件发生对项目的影响程度Q有关。 定量计算第一种风险的风险量采用以下方法； R=P*Q 式中，R— 风险量 P— 风险发生的概率 Q— 风险的影响程度 风险发生的概率P值的确定，见下表2，根据风险发生的可能性选择相应的数值。 风险发生的概度 表2 风险概率（P） 发生的概率描述 0.9 完全可以预料 0.7 非常有可能发生 0.5 可能发生 0.3 很不可能发生，可以设想 0.1 极不可能发生 风险对工程项目主体目标的影响程度Q值的确定，见下表3，根据风险事件的影响程度选择相应的值。 风险对工程项目主体目标的影响度评价 表3 主体项目 很低 0.05 低 0.1 一般 0.2 高 0.4 很高 0.8 费用 不明显的费用增加 5%的费用增加 5%~10%的费用增加 10%~20%的费用增加 20%的费用增加 进度 不明显的进度拖延 进度拖延5% 总体项目拖延4%~10% 总体项目拖延10%~20% 总体项目拖延20% 功能 很难发现功能减弱 影响到一些次要功能 影响到一些主要功能 功能降低到客户无法接受的程度 项目所完成的功能的产品没有实际用途 质量 很难发现的品质降低 只有在要求很高时应用才会受到影响 质量的下降应得到客户的认可 质量下降到客户无法接受的程度 项目的完成的质量的产品没有实际用途 风险发生概率与影响程度评价，见下表4。 风险发生概率与影响程度评价 表3 概率 风险量=风险概率*风险影响程度 0.9 0.05 0.09 0.18 0.36 0.72 0.7 0.04 0.07 0.14 0.28 0.56 0.5 0.03 0.05 0.10 0.20 0.40 0.3 0.02 0.03 0.06 0.12 0.24 0.1 0.01 0.01 0.02 0.04 0.08 0