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第5章 非关税壁垒 §5.1 非关税壁垒概述 §5.2 非关税壁垒的种类 §5.1 非关税壁垒概述 一、定义（Non-tariff Trade Barriers---NTBs） 是指除关税措施以外的一切限制进口的措施。 二、特点 灵活性； 有效性； 隐蔽性； 歧视性。 三、作用 作为防御性武器限制外国商品进口，保护国内市场。 在国际贸易谈判中作为砝码，逼迫对方妥协让步，以争夺市场。 用作对其他国家实行贸易歧视的手段，甚至作为实现政治利益的手段。 四、非关税壁垒的趋势 NTBs措施的项目日益频繁； NTBs措施适用的范围日益扩大； NTBs中技术性贸易壁垒的比重急剧增加； NTBs措施的歧视性日益加深； “灰色区域”措施日益增多； 国际规范化进程大大加快。 UNCTAD列出的7类NTBs §5.2 非关税壁垒的种类 一、进口配额制 二、 “自动”出口配额制 三、进口许可证制 四、海关程序 五、技术贸易壁垒 六、绿色贸易壁垒 七、其他非关税壁垒措施 一、进口配额制 提示问题：为何WTO要求成员撤消配额使用关税措施? （一）进口配额制的定义 又称进口限额制，是一国政府在一定时期（如一季、半年或一年）以内，对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额的不准进口或征收更高的关税或罚款后才能进口。 （二）进口配额的分类 1.绝对配额 全球配额 国别配额 自主配额/单方面配额 协议配额 2.关税配额 按商品进口的来源：全球性关税配额国别关税配额 按征收关税的目的：优惠性关税配额非优惠性关税配额 为何WTO要求成员撤消配额使用关税措施? 关税对贸易的限制并非绝对，只要成本足够低，仍然可以越过，而配额则直接限制，否定了贸易伙伴的比较优势。 配额更容易引起国内收入或利益分配中的不公平，甚至是行政腐败。 国内或国际市场发生变动时，实行配额和实行关税政策的结果 二、“自动”出口配额制 “自动”出口配额制的概述 “自动”出口配额制的发展特点 “自动”出口配额制流行的原因 （一）“自动”出口配额制的概述 1.定义：指出口国家或地区在进口国的要求和压力下，“自动”规定某一时期内（一般为3年）某些商品对该国的出口限制。在该限额内自行控制出口，超过限额即停止出口。（例：日本对美国的汽车出口） 2.形式： 非协定“自动”出口配额 协定的“自动”出口配额 （二）“自动”出口配额制的发展特点 受其影响的贸易覆盖率呈增长趋势 受其影响的国家更多为发展中国家，并有增长的趋势。 受其影响的产品从农业、纺织品与服装等传统领域转移为钢铁、汽车及高新技术行业。 （三）“自动”出口配额制流行的原因 关税降低，传统非关税壁垒措施受限 透明度低 反补贴，反倾销诉讼的增加 三、进口许可证制 （一）定义： 进口许可证制（Import License System）是指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证，才可进口，否则一律不准进口。 （二）进口许可证的分类 有定额的进口许可证 无定额的进口许可证 公开一般许可证/自动进口许可证（OGL） 特种进口许可证/非自动进口许可证（SL） 2002年中国实行进口许可证管理的商品有12种，其中采取有定额的许可证管理的产品有：成品油、天然橡胶、汽车轮胎、汽车及关键件、摩托车及关键件、照相机及其机身、手表和汽车起重机及其底盘等8种商品； 采取无定额的许可证管理的产品有：光盘生产设备、监控化学品、易制毒化学品和消耗臭氧层物质等4种商品。 中国配额和进口许可证的行政管理 四、海关程序 （一）定义：进口货物通过海关的程序，包括申报、查验、征税和放行。 （二）对贸易形成壁垒的方式 海关对申报表格和单证做出严格要求； 通过商品分类提高税率； 通过海关估价制度限制进口； 从进口商品查验上限制进口。 海关估价制度 1.定义 是海关为了征收关税而确定进口商品完税价格的制度。通过采取高估的方法进行估价，然后用从价税的方法征收关税，以提高进口商品的应税税额，增加其关税负担。 2.美国售价制 3.海关估价协议 海关估价协议 GATT1981年东京回合谈判达成海关估价守则，GATT乌拉圭回合达成海关估价协议。 规定海关估价的基础是：进口商品或相同商品的实际价格，而不得以本国产品价格或以武断、虚构的价格作为计征关税的依据。 明确规定了六种顺序采取的估价方法。 海关估价协议规定的估价方法 1）进口商品的成交价格 2）相同商品的成交价格 3）类似商品的成交价格 4）倒扣法：以进口商品，或同类或类似进口商品在其国内的销售价格为基础减去有关税费后所得的价格。 5）计算价格法：以制造该进口商品的原材料、部件、生产费用、运输和保险费用等成本以及销售进口商