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第三章 证券市场业务流程篇 讲解业务流程的目的 熟悉经纪业务操作流程，实现标准化的管理，提高工作效率 从源头上控制经纪业务经营风险的出现，维护个人、营业部乃至公司的安全 第一节 证券帐户 一.自然人开立深A及沪A证券帐户 (一)业务流程 个人客户需提供： （1）客户有效的身份证明文件； （2）填妥的《自然人证券账户注册申请表》； （3）个人客户委托他人代办的，还应核验经公证的委托代办书、代办人身份证明文件。 (二)注意事项 二.自然人开立深B及沪B证券帐户 (一)境内个人投资者业务流程 (二)境外个人投资者业务流程 (三)注意事项 三．法人开立证券帐户 (一)业务流程 境内法人 需提供: （1）企业法人营业执照或注册登记证书及复印件，只提供复印件的，复印件上应当加盖法人公章并注明与原件一致； （2）法定代表人证明书与法定代表人授权委托书(法定代表人签字并加盖法人公章)； （3）法定代表人身份证明文件； （4）被授权人身份证明文件及复印件； （5）填妥的《机构证券帐户注册申请表》。 境外法人需提供:商业注册登记证；授权委托书；董事身份证明书及其复印件；经办人身份证件及其复印件；填写的《机构证券帐户注册申请表》 。 (二)注意事项 四．开立股份转让帐户（三板帐户） (一)业务流程 1．个人客户 2．法人客户 (二)注意事项 五．查询股东注册资料（深圳市场） (一)业务流程 1．个人客户 2．法人客户 (二)注意事项 六．查询股东拥股、股份变更（深圳市场） (一)业务流程 1．个人客户 2．法人客户 (二)注意事项 七．查询股东拥股、股份变更、注册资料（上海市场） (一)业务流程 1．个人客户 2．法人客户 (二)注意事项 八．变更股东资料（不含变更深圳市场身份证明文件号或注册号，含上海市场修改姓名及身份证明文件其中一项） (一)业务流程 1．个人客户 2．法人客户 (二)注意事项 九．变更股东身份证明文件号及注册号（含深圳市场及上海市场股东姓名和身份证明文件号同时修改） (一)业务流程 1．个人客户 2．法人客户 (二)注意事项 十．法人证券账户重新换卡（深圳市场） (一)业务流程 法人客户 (二)注意事项 十一．挂失补办账户卡 (一)业务流程 1．个人客户 2．法人客户 (二)注意事项 十二．注销证券帐户 (一)业务流程 1．个人客户 2．法人客户 (二)注意事项 十三．社会公众股非交易过户 (一)业务流程 1．个人客户办理因遗产继承而发生的公众股非交易过户 2．个人客户办理因赠与人出国定居向受赠人赠与公司职工股的非交易过户 (二)注意事项 第二节 资金帐户 一.开立资金帐户 (一)业务流程 1.个人客户 2.法人客户 (二)注意事项 二.资金帐户销户结息业务 (一)业务流程 1.个人客户 2.法人客户 (二)注意事项 三．沪A指定交易 (一)业务流程 1．个人客户 2．法人客户 (二)注意事项 四．沪B指定交易 (一)业务流程 1．个人客户 2．法人客户不办理此项业务 (二)注意事项 五．境外客户沪B变更我方为指定结算会员流程 (一)业务流程 1．个人客户 2．法人客户不办理此项业务 (二)注意事项 六．沪A撤销指定交易 (一)业务流程 1．个人客户 2．法人客户 (二)注意事项 七．沪B撤销指定交易 (一)业务流程 1．个人客户 2．法人客户不办理此项业务 (二)注意事项 八．境外客户沪B变更其他券商为结算会员流程 (一)业务流程 1．个人客户 2．法人客户不办理此项业务 (二)注意事项 九．转托管业务 (一)业务流程 1．个人客户 2．法人客户 (二)注意事项 第三节 资金业务 一．开通银证转账功能业务流程 (一)业务流程 1.个人客户 2.法人客户不办理此项业务 (二)注意事项 二．资金存入业务流程 (一)业务流程 1.个人客户 2.法人客户不办理此项业务 (二)注意事项 三．资金取出业务流程 (一)业务流程 1．个人客户 2．法人客户不办理此项业务 (二)注意事项 四．票据存入业务流程 (一)业务流程 1．个人客户 2．法人客户 (二)注意事项 五．票据取出业务流程 (一)业务流程 1．个人客户 2．法人客户 (二)注意事项 六．境外客户外币票据取出业务流程 (一)业务流程 1．个人客户 2．法人客户不办理此项业务 (二)注意事项 第四节 交易业务 一．证券买卖委托方式 （一）现场交易 （二）电话委托交易 （三）网上交易 （四）交易手续费 二．大宗交易业务流程 (一)业务流程 1