证劵市场基础知识第一章.docVIP

一）有价证券的定义 有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证 券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 1、有价格无价值 2虚拟资本不等于实际资本 二)有价证券的分类 1、商品证券：商品所有权或使用权 提货单 运货单 保管单等 2、货币证券：本身能使持有人或第三者取得货币索取权（重点） 1）商业证券，如商业汇票、商业本票 2）银行证券，如银行汇票、银行本票和支票 3、资本证券（狭义）：由金融投资或直接相关的活动产生，是有价证券的主要形式 按证券发行主体的不同，有价证券可分为 政府证券、政府机构证券和公司（企业）证券。 政府证券通常是指由中央政府或地方政府发行的债券。 政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券。 公司（企业）证券是公司（企业）为筹措资金而发行的 有价证券。 通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。 、按是否在证券交易所挂牌交易， 有价证券可分为上市证券与非上市证券。 上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易 所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。 非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件 的证券。 3、按募集方式分类， 有价证券可以分为公募证券和私募证券。 公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投