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第四章 臺灣之證券交易 一、配合題 (請將右列證券相關名詞前的字母填入適合左列敘述前的空格中) ( ) 1. 臺灣某投資人下單買入 1 萬股股票。 A. 過戶 ( ) 2. 投資人買入證券時，向證券商借入部分款項。 B. 整數委託 ( ) 3. 完成股票買賣雙方所有權之登記與註銷。 C. 鉅額委託 ( ) 4. 投資人買入股票成交後，並未按時付款。 D. 零股委託 ( ) 5. 投資人買賣股票支付給經紀商的費用。 E. 全額交割 F. 違約交割 G. 融資 H. 融券 I. 集保 J. 證券交易稅 K. 證券交易所得稅 L. 手續費 1. B 2. G 3. A 4. F 5. L 二、選擇題 (單選) (( ( ) 1. 下列何者對臺灣私人之間贈與上市櫃股票的敘述最正確？ (A) 可隨時私下轉讓，無數量限制 (B) 只能轉讓給慈善機構 (C) 可私下轉讓，但每次以一成交單位為限 (D) 非金融業人員才可私下轉讓 (E) 不可私下轉讓，須經證券商買賣。 ( ) 2. 某投資人買入股票後並不領回股票實體，而由專門機構負責保管，稱為 (A) 融資 (B) 委託 (C) 交割 (D) 集保 (E) 過戶。 ( ) 3. 鉅額證券交易應於何時完成交割？ (A) 成交日 (B) 成交日後第一個營業日 (C) 成交日後第二個營業日 (D) 約定日 (E) 過戶基準日。 ( ) 4. 除了證券金融公司以外，下列何者可申請辦理有價證券之融資、融券業務？ (A) 證券承銷商 (B) 證券經紀商 (C) 證券自營商 (D) 證券投資信託公司 (E) 集保公司。 ( ) 5. 臺灣證交所或櫃買中心會因故取消股票之信用交易，下列何者並非原因之一？ (A) 股價波動過度劇烈 (B) 股權過度集中 (C) 鉅額買賣 (D) 每股淨值低於票面 (E) 股價超過 NT$500。 ( ) 6. 某投資人 2 個月前對 A 股票融資、B 股票融券，如果這 2 個月來 A 股價格下跌、B 股價格上升，則下列敘述何者最正確？ (A) 該投資人獲利、擔保維持率上升 (B) 該投資人獲利、擔保維持率下跌 (C) 該投資人虧損、擔保維持率上升 (D) 該投資人虧損、擔保維持率下跌 (E) 無法判定。 ( ) 7. 臺灣證券交易所與櫃買中心對開盤前所輸入之「集合競價」方式為何？ (A) 同時考慮時間與價格 (B) 以電腦隨機排序，不分時間 (C) 時間優先 (D) 綜合證券商優先 (E) 鉅額交易優先。 ( ) 8. 將證券的買單及賣單比價，促成彼此成交，此一動作為何？ (A) 委託 (B) 融資 (C) 集保 (D) 撮合 (E) 交割。 ( ) 9. 下列何者對臺灣上市櫃公司之敘述最正確？????(A) 被列為「全額交割股」後，繳交罰款即可恢復普通交易???(B) 簽證會計師出具「修正式無保留意見」者將被列為「全額交割股」???(C) 上市櫃公司分割後必須「終止上市」???(D)「終止上市」後必須登記公司消滅???(E) 「終止上市」後可申請為「管理股票」，繼續交易。 ( )10. 投資人向自營商買入債券，在一段時間後，按約定利率、金額賣回給自營商，此種交易稱為 (A) 附條件買回 (B) 附條件賣回 (C) 保證金交易 (D) 遠期交易 (E) 借券交易。 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 C D A B E D B D E A 三、填充題 1. 投資人買賣股票成交後，屆時卻未付款 (券) 。 2. 臺灣股票的「證券交易稅率」為賣價的 ，「手續費」為 。 3. 當信用交易的 下降至某一水準時，證券商將通知委託人補繳融資自備款及融券保證金差額。 4. 請於下表中填入現行股票各類交易之委託時間 (可下單之時間)： 交易方式 委託時間 撮合時間 一般交易 9:00~13:30 變更交易 9:00~13:30 盤後定價交易 14:30 零股交易 14:30 鉅額交易: 逐筆交易 9:00~17:00 配對交易 8:00~08:30 9:00~17:00 投資人參加標借 12:30 證券金融公司議借 － 證券金融公司標購 16:00 之後 1. 違約交割 2. 30/00 (= 0.3%)，