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中国专利活动国际化的渠道与模式分析 2012年09月21日 13:53 来源：《研究与发展管理》2012年1期 作者：刘凤朝 马荣康 孙玉涛 字号 打印 纠错 分享 推荐 浏览量 109 内容摘要： 关键词： 作者简介： 　　【内容提要】 选取中国在USPTO所获发明专利最多的十个技术领域，通过专利发明人和专利权人信息分析了中国核心技术领域专利活动国际化渠道与模式.结果表明，不同技术领域专利活动的国际化渠道存在差别，在专利活动国际合作方面，图像分析、数据库管理(数据处理)和数字通信领域比较突出，合作对象主要是美国，其次是日本和新加坡；在外国对中国专利的跨国所有权方面，图像分析、数据库管理(数据处理)和语音信号(数据处理)领域最为突出，专利权主要被美国、芬兰及日本控制；在中国对外国专利的跨国所有权方面，中国仅拥有少数的跨国专利权.最后，从专利国际合作和跨国专利权两个方面，讨论了中国主要技术领域专利活动的国际化模式。　　【关 键 词】发明专利 国际合作 跨国专利权 国际化模式　　为了有效应对全球化带来的挑战，寻求新的技术竞争优势，更好地适应市场以及降低研发成本，企业越来越多地把创新活动转移向海外.OECD统计结果显示，各国的专利活动表现出越来越明显的国际化趋势，一方面是专利的跨国所有权，2003-2005年所有专利申请中平均15.7％的专利被外国拥有或与外国共同拥有，比1993-1995年的比例高2％；另一方面是国际间合作发明，国际合作发明在所有专利中的比例由20世纪90年代中期的5.8％增加到了2003-2005年的7％[1].可以看出，专利活动逐渐呈现出国际化的发展趋势，国际专利合作及交流越来越多，这种现象也引起了学术界的高度重视。　　专利文献包含专利活动中有关发明时间、国家、产业和技术领域分布等极具价值的信息，因此专利文献为研究专利活动的国际化提供了便利条件.Guellec和Van Pottelsberghe de la Potterie[2，3]利用专利发明人和专利权人的信息，建立三个基于专利的技术国际化指标，研究了OECD国家的专利合作情况，发现 OECD国家技术国际化有递增的趋势，但各个国家的国际化程度有很大差别.Frost和Zhou[4]的研究发现专利活动国际化程度在行业间也有很大差别，而Bergek和Berggren[5]针对两个跨国公司ABB和GE的对比研究发现，技术国际化程度在企业间也存在差异.Bergek和Bruzelius[6]以ABB公司为案例讨论了以专利指标衡量技术活动的国际合作中存在的问题.Ma和Lee[7]利用发明人和专利权人信息通过建立合作发明指数和合作专利权指数研究发现各国专利活动的国际合作趋势.Ma等[8]进一步以中国为对象，研究了中国与主要发达国家或地区之间的专利合作关系，从而探讨了中国专利活动的国际化发展趋势。　　现有文献通过挖掘专利信息对各个国家创新活动的国际化进行了一定的分析和探讨，但主要集中在 OECD等发达国家或地区，针对中国等发展中国家的研究还很不充分.2001年加入WTO以来，中国正逐渐成为各国跨国公司技术活动的重要场所，在技术活动全球化的背景下中国充当了越来越重要的角色. Ma等[7-8]针对中国的研究主要是在国家层面而没有具体到微观的行业及技术领域层面，从而不能具体地反映中国专利活动的国际化趋势.本文根据中国在美国专利商标局(USPTO)所获发明专利，通过提取专利发明人和专利权人信息，具体到技术领域层面分析中国专利活动国际化的具体渠道与模式，从而从微观层面揭示中国专利活动国际化的发展趋势，为中国政府或企业进一步制定和实施国际化战略提供一定的参考。　　1方法、数据与样本　　1.1分析方法　　专利文献中包含发明人和专利权人所属国家的信息，可以根据国家属性对专利进行分类.就专利发明人而言，可分为单独发明和合作发明.如果发明人均来自某一个国家，说明该专利是该国单独发明；如果发明人来自不同国家，说明该专利是国际合作发明.就专利权人而言，可以分为本国单独享有专利权、国际合作享有专利权、外国享有专利权、无专利权人四种情况.如果专利权人都来自某一个国家，说明该国单独享有专利权；如果多个专利权人来自本国和其他几个国家，说明该专利属于国际合作享有专利权；如果专利权人都属于其他国家，说明该专利属于外国享有专利权；如果专利信息中无专利权人，说明该专利的专利权人在专利申请时没有明确.为了研究方便，本文把国际合作享有专利权和外国享有专利权统称为专利的跨国所有权，反映了外国对某国专利的控制程度。　　根据以上分类，中国专利活动国际化的渠道主要体现在三个方面：即中国与外国间的国际合作发明、外国对中国专利的跨国所有权以及中国对外国专利的跨国所有权.本文主要采用统计分析的方法实