国家注册审核员-审核案例题及答案60题(Q)解析.doc

审核案例分析题60例 一个成人培训机构，每年推出适应社会需求的新课程，很受大家的欢迎，该培训机构建立质量管理体系，在质量手册中说是培训机构，设计和开发不适用。 答:不符合GB/T19001-2008标准1.2条款“如果进行删减，应仅限于本标准第7章的要求，并且这样的删减 不影响组织提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品的能力或责任，否则不能声称符合本标准”要求。 不符合事实描述：培训机构每年推出适应社会需求的新课程，而在其质量手册中说是培训机构，设计和开 发不适用。 一批工件按规定检验人员全数检验，有两件不合格品决定返回原车间，经操作人员返工后再转入装配。 答：不符合GB/T19001-2008标准8.3“在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求” 不符合事实描述：两件不合格品返回原车间，操作人员返工后直接转入装配。 审核时正巧有一批零件被退回，原因是表面油漆层严重刮伤，仓库检验员说我们是100%检验的，并提供零件检验合格单据来证实。厂里送货运输工说：“运货时道路不平，在修路这几天阴雨，道路泥泞难行，谁能保证零件在卡车上不相互碰撞呢？” 答：不符合GB/T19001-2008标准7.5.5条款“组织应在产品内部处理和交付到预定的地点期间对其提供防护，以保护符合要求。适用时，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。防护也应适用于产品的组成部分”要求。 不符合事实描述：审核时有一批零件被退回，原因是表面油气层严重刮伤。送货运输工说运货时道路不平，不能保证零件在卡车上不相互碰撞。 某企业的质量方针是：“质量第一、用户第一。”A审核员询问了厂长，总工程师、质管办主任、技术、销售等部门的负责同志，回答是各式各样。有的说质量第一，有的说用户第一，就是想用户所想，质量就放在第一位。有的说，质量第一就是我厂的主导产品要达到国际20世纪80年代先进水平。有的说，达到行业先进水平。有的说，用户第一就是对产品实行三保。有的说，用户第一是产品终身服务---------。 答：不符合GB/T19001-2008标准5.3d)条款“最高管理者应确保质量方针d)在组织内得到沟通和理解”要 求。 不符合事实描述：企业的质量方针是：“质量第一、用户第一。”问各部门如何理解质量方针时，有的说质量第一，有的说用户第一，有的说质量第一就是我厂主导的产品达到国际20世纪80年代先进水平，有的说达到行业先进水品，有的说用户第一第一就是实行三保，有的说用户第一是产品终身服务-------。 A审核员在审核时要查看合同评审记录，销售科长说，本厂的产品为一般家用电器产品，均在百货商店零售，没有什么特殊合同需要评审，因此我们从未评审过。在场的生产副厂长补充说，供应科进行过采购合同的评审，肯定有记录。他马上打电话打电话到供应科要调看评审记录。 答：不符合GB/T19001-2008标准7.2.2条款“组织应评审与产品有关的要求”。 不符合事实描述：查看合同评审记录，销售科长说，本厂的产品为一般家用电器产品，均在百货商店零售，没有什么特殊合同需求，因此从未评审过。 A审核员到建筑工地施工单位审核时，发现该建筑施工单位（乙方）与某使用单位（甲方）所订合同中，规定乙方在施工时必须使用甲方指定的某钢材厂的钢材，审核员问施工单位的经理，这些钢材使用前是否经过检验或验证，施工经理说：“这些钢材都是甲方指定的，质量当然由甲方负责，我们对某钢材厂及其产品从不过问，拿来使用就是了。” 答：不符合GB/T19001-2008标准8.2.4条款“组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求已得到满足。这种监视和测量应依据所策划的安排在产品实现的适当阶段进行”的要求。 不符合事实描述：审核建筑工地施工单位时，询问对于使用单位指定的某钢材厂的钢材在使用前是否经过检验或验证？施工经理说质量由甲方负责，我们对某钢材厂的产品从不过问，拿来就用。 审核员来到电动车制造车间，这里负责制造电吹风和电扇用的小型电动机，在线圈小组，看到一大堆的线圈放在小车上，没有任何标记。审核员问这是什么线圈？为什么放在这里？好的还是坏的？小组长回答：这是一批正在焊接头的线圈，一批有好多个，每批又有一个标签，写明名称，数量。因为前几个已焊接好接头送去测试电阻了，标签也随着送走了，所以留下的就没有标记了，但操作者都是知道的。 答：不符合GB/T19001-2008标准7.5.3 A审核员在审核中发现有三台检测设备未纳入周期检定计划，计量室主任说： 一台是国外进口仪器，精密度等级高，国内目前无法检定。 一台是厂自制设备，非常实用，但找不到检定单位。 一台是一起租赁公司租来的，租期暂定两年到时再议。 答：不符合GB/T19001-2008标准7.6 一批用户认为