2013年期货法律法规(个人总结版)要点.docVIP

【监督机构】 期交所负责人任免：国监 ，设立期交所：国监/证监会 期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。 银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。融资/担保：银行业监管机构 有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。 更变5%以上股权，报国监。 国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。 证监会对董监高进行监督管理 证监会及派出机构对风险官进行监督管理。 中金所/协会对适当性进行自律管理。 境外商品期货品种核准：商务主管。 股指期货，适当性备案“交易所”。 派出机构：法人、场所、分支。 营业部负责人任职资格：派出机构核准 投资者保障基金：证监会集中管理 交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准 会员理事——选举，非会员理事——证监会委派 理事/副理事——证监会提名，理事会通过 独立董事——证监会提名，股东大会通过 董事会秘书——证监会提名，董事会通过 监事会主席/副主席——证监会提名，监事会通过 总经理/副经理——证监会任免 期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。 协会建立从业人员诚信记录。 仓单：交易所认定的标准化提货凭证。 期交所会员——期交所批准 【日期】 公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。 国监/变更注册资本20日，其他2月； 派出/设立终止分支2个月，其他20天。 申请结算，证监会3月批准。 申请介绍，证监会10日批准 违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计…… 重大违法，限制当事人15日，延长至30日。 经过整改，符合持续性经营，3日解除。 申请从业人员：3年无违法 申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年 分支3年 设立期货公司，股东3年无违法。禁入2年。 变更住所，2年无违法。 设立营业部，1年无违法，3月风控。 经纪业务，2月风控达标。 申请结算，3年未违法，股东高管2年， 负责人2年经验，持续经营2年， 2月风控，3年财务，3年季度权益总额 证券公司介绍业务：风控6月，期货公司2月 总部5名、营业部2名资格人员 交易结算，董总副2人5年从业，1人持证管理3年。 全面介绍，3人，1人。 结算业务，6月未取得会员资格，失效 3个月未营业，许可证注销。 5年未担任经理层，重新取得资格。 2年未执业，从业人员参加后续培训。 会员大会/理事会，10日通知。 期交所暂停交易不得超过3日。 10年经验/8年负责人，学历可放宽至大专 专业岗8年，从业免试。 董监度责任30日，办理任职手续。 代为履行职责不超过6个月。 风险官2次不培训/不合格，谈话/警示函。 推荐人虚假陈述，证监会及派出机构2年不受理。 推荐人每年最多推荐3名 风险报表/证券介绍业务资料：保存5年。 达到预警，当日向派出机构/全董书面报告 派出机构5日核实、评估。 风险指标优于预警3月，预警结束。 【季度/任期】 投资者保障基金——季度缴纳(15日) ——千万分之五至十 期交所——年度4月、季度15日——财务报告 风险官——年0120、季度10日——所住地派出 期货公司/风管报表——月7日、年3月——派出机构 风险指标情况，每半年提交全体董事，法人签字。 每半年提交全体股东，董事签字。 董事会/理事会，每半年召开一次 期货公司股东大会，每年至少召开一次。 董监独经理2年参加业务培训。 理事会/董事会/监事会(3名)，任期3年 总经理(法人)3年两届 【提交报告】 重大诉讼/冻结/担保——5日——国监 分级结算限制结算范围——3日——证监会 联网交易——10日——证监会 期交所任免中层——10日——证监会 质押/冻结/转让/更名/违法——3日——期货公司 ——5日——派出机构 重大业务(10%)决策——5日——派出机构 证券介绍重大事件——2日——派出机构 广告宣传——5日——派出机构 关联人开户——5日——派出机构 公司改名改章程——5日——派出机构 风险官辞职——30日报董事会——派出机构 任免首席风险官——10日——派出机构 任用/免除/兼任董监高——5日——派出机构 董总辞职、不适当——3月——派出机构 董监高违法————3日——派出机构 董长/主席/风险官失踪死亡——3日——派出机构 期货公司纳入会员——3日——派出机构 签订/变更/终止介绍委托——5日——各自派出 全面结算签订/变更/终止非结算——3日 ——双方住所地派出、期交所、保金存管 从业人员辞职解聘死亡——10日——协会 从业人员收到处罚——10日——协会 结构发现人员违规——10日——协会 协会从业人员惩戒——10日——证监派出 风控20%——5日——全体董/股 近亲属从事交易——5日——公司 首席风险官——派出机构董事会 整改意见——总经理负责人 风控不合规——2日——证监会检