理财业务二部总经理岗位---职位说明书解析.docVIP

理财业务二部总经理岗位 工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准 证券投资理财项目拓展 根据公司经营计划，制定部门经营与管理工作计划，并组织实施； 组织部门证券投资理财项目市场营销与推介； 根据业务发展需要，组织完善规章制度和业务操作规程，规范业务操作。 根据业务发展需要，组织部门员工业务培训，不断提高员工素质。 法律、法规 公司制度 《岗位问责管理规定》第三条：公司实行董事会领导下的总裁负责制度，总裁在授权范围内对公司的日常经营管理活动负责，分管副总裁对分管部门的经营管理活动负责，部门负责人对本部门的经营管理活动负责。 2 内部管理不完善，衔接不顺畅，造成业务无法开展或出现重大失误的，扣2分； 未能及时制定部门工作方案，主持部门工作不利，造成公司经营指标不能完成的，扣1分。 产品研究 根据公司业务发展规划及市场需求，开发设计证券投资理财产品，不断扩大资产管理规模。 法律、法规 《理财公司管理办法》 第十八条　理财公司可以根据市场需要，按照理财目的、理财财产的种类或者对理财财产管理方式的不同设置理财业务品种。 　 第十九条　理财公司管理运用或处分理财财产时，可以依照理财文件的约定，采取投资、出售、存放同业、买入返售、租赁、贷款等方式进行。中国银行业监督管理委员会另有规定的，从其规定。 　　理财公司不得以卖出回购方式管理运用理财财产。 2 理财产品的设计不符合法律法规定规定的，扣1分； 理财产品的设计存在明显纰漏的，扣1分。 工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准 尽职调查 组织证券投资理财项目尽职调查、可行性分析与风险评估，拟定业务操作方案，从源头上做好投资风险防范工作。 法律、法规 《理财公司集合资金理财计划管理办法》 第九条 理财公司设立理财计划，事前应进行尽职调查，就可行性分析、合法性、风险评估、有无关联方交易等事项出具尽职调查报告。 公司制度 《理财业务操作规程》 第九条 理财业务中台部门负责牵头组织开展理财项目尽职调查。理财项目尽职调查原则上由两名（含）以上人员进行，并设主调查人一名（）必须严格执行理财投资决策委员会审定的计划，进行操作，禁止任何人超越授权进行证券投资操作。劳动合同法第四条用人单位应当依法建立和完善劳动规章制度，保障劳动者享有劳动权利、履行劳动义务。 部室档案包括以本部室为主要责任者形成的应归档案室保管资料的复印件，以及其他对本部室处理业务有一定参考作用的资料等。 经办人员在业务发生后1日内，应立即将相关资料复印件留存，并归给部室兼职档案管理员。部室档案原件及复印件均可。 二、各部室档案柜保管的资料按业务类别分类，以户为单位，按时间顺序排列，部室兼职档案管理员于次年1月31日前整理完毕。 1 监督部门部门档案资料存在重大差错的,扣1分