投资部规章管理制度(初稿)解析.doc

目录 一、总则 1、目的 2、适应范围 二、投资部职责 三、投资部经理岗位职责 四、投资部工作制度 1、工作安排制度 2、访客报告制度 3、员工例会制度 4、档案管理制度 5、信息上报制度 6、保密制度 五、日常行为规范 1、考勤管理 2、办公室管理 3、仪表仪容 4、接待礼仪 六、理财经理的薪酬管理及绩效考核办法 七、附则 第一章 总则 第一条 为规范本公司的投资部门，确保投资部业务的规范化、程序化 根据公司融资及小微信贷部的贷款资金需求，及时与客户进行沟通，按时实现与融资/小微贷款部的资金对接。 第六条 投资客户档案信息资料，保证客户资料的完整性、准确性与安全性，并做好保密工作。 第七条 负责对人员进行监督规范，统一管理、统一考核 第三章 投资经理岗位职责 第十一条 熟悉本公司的业务流程和信贷产品知识。 第十二条 熟悉个人投资理财渠道及相关产品知识。 第十三条 积极拓展公司投融资业务，负责投融资业务的开拓、受理，为客户详细、规范、专业的介绍公司及公司的产品和服务，并协助客户办理相关业务。 第十四条 按客户需求，向客户提供其需要的产品和专业的投资理财建议，帮助客户的资产组合达到最优化，在满足客户需求的同时，提高自己的业务水平和人脉的积累。 第十五条 深入了解金融业务市场，积极关注市场竞争动态，分析市场现状和市场