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《基金销售基础》 第一章 单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号） 6.证券服务机构不包括（ ）。 A. 证券投资咨询公司、资产评估机构 B. 会计师事务所、律师事务所 C. 证券信用评级机构 D. 证券交易所 10.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的 活动而产生的证券，持有人有一定的（ ）。 A. 剩余收益索取权 B. 收益请求权 C. 参与权 D. 收入请求权 12.有价证券按（ ）分类，可以分为股票、债券和其他证券。 A. 证券所代表的权力性质 B. 募集方式 C. 是否在证券交易所挂牌交易 D. 证券发行主体 16.以下关于记名股票的说法不正确的是（ ）。 A. 是在股票名额和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票 B. 股份有限公司向法人发行的股票应当为记名股票 C.股份有限公司向发起人发行的股票可以另立户名 D. 公司发行的股票可以为记名股票 19.决定股票市场价格的是股票的（ ）。 A. 票面价值 B.账面价值 C. 清算价值 D. 内在价值 价 21.股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。 A. 供求关系 B. 公司经营状况 C. 宏观经济因素 D. 政治因素 24证券市场的资本配置功能是指通过（ ）引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。 A. 证券收益率 B. 证券价格 C. 证券交易手续费 D. 证券流动性 25.通常情况下，中央政府债券不存在（ ）。 A. 流动性风险 B. 到期风险 C. 违约风险 D. 利率风险 26.下列关于股票性质描述正确的是（ ）。 A. 股票所代表的权利本来不存在 B. 股票所代表的权利的发生时以股票的制作和存在为条件的 C. 股票是设权证券 D.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 29.债券与股票的比较，以下说法错误的是（ ）。 A. 债券和股票都属于有价证券 B. 尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言两者的收益率是互相影响。 C. 债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D. 债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 33.以下关于债券与股票的区别错误的是（ ）。 A. 债券是债券的凭证，股票是所有权凭证 B. 发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股票公司创立和增加资本的需要 C. 债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资 D. 因为股票风险较大，债券风险较小，所以股票的收益必然高于债券 37.（ ）是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。 A. 联动性 B. 跨期性 C. 杠杆性 D. 不确定性 38.根据（ ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。 A. 证券发行的准备程序 B. 证券进入市场的顺序 C. 市场的不同表现形式 D. 市场交易的标的物 39.()是面向少数特定投资者发行的方式。 A.直接发行 B.私募发行 C.招标发行 D.定向发行 41证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。 A. 代销 B. 余额包销 C. 全额包销 D. 包销 43.国际证券市场快速发展阶段重要标志是反映证券市场容量的重要指标（ ）的提高。 A. 证券收益率 B. 证券年化收益率 C. 证券资本化率 D. 证券化率（证券市值/GDP） 45.投资主体的（ ）不同，可将股票划分为国家股、法人股、社会公开股和外资股等不同类型。 A. 性质 B. 职能 C. 管理范围 D. 投资方向 49.以下关于询价的论述不正确的是（ ）。 A.询价分为初步