风险管理手册资料.docVIP

1.目的 预防和规避公司业务开展过程中出现各类风险、妥善处理各类突发事件，规范公司风险管理工作，构建风险管理的长效机制，提高风险管理管理的效率与效果。 2.适用范围 适用于公司各部门。 3．组织架构及职责 3.1组织架构 3.2职责分工 风险管理小组 总体负责公司风险梳理、管控和处置。 危机应急处理小组 负责制定一级（公司级）风险的危机及突发事件处理指引，编制应急预案，对突发事件的风险级别进行性质判断、执行风险管理小组的决议。 公司总控制中心 监控各部门的值班情况，协助或指导处理各级风险事故。 部门 负责二级（部门级）风险的梳理、管控和处置；负责二级风险突发事件预案编制及对事件处理。 4. 方法与过程控制 公司风险管理工作的组织架构如下： 4.1 风险管理小组 4.1.1风险管理小组组长为总经理，组员由管理层及各部门负责人、法务专员组成。 4.1.2 风险管理小组每年对公司经营方向，业务管理及内部管理中的各种风险进行评估，及时对新出台的对公司经营管理有重大影响的政策法规进行评估。 4.1.3 针对公司经营管理的现状和可预测的业务发展情况，每年初进行风险梳理并制定当年年度目标，年终进行目标达成情况总结； 4.1.4 对新项目接管或重大服务策划等重要事项分阶段性进行专题风险评估（包括财务与经营风险、人力资源、业务管理等）。 4.1.5 直接对风险管理形成的各项决议负责，对风险管理的实施进行监控。 4.1.6 每次风险评估应提出相应预防措施，并在全公司范围内实施。 4.1.7 对所有经过评估的案例加以归纳、分析、汇总，纳入公司案例库，确保评估成果在公司范围内得以共享。 4.1.8 在风险管理活动中统筹各方面资源，协调各方关系。 4.2 危机应急处理小组 4.2.1危机应急处理小组成员由公司管理层、职能部门、服务中心负责人及相关专业骨干组成，组长为公司品质管理部经理，下设安全、客服、技术支持、公共关系组。其架构如下图： 业务指导（公司管理层） 危机应急处理小组组长 安 客 技 公 全 服 术 共 组 组 支 关 持 系 组 组 业务指导：公司管理层 组长：品质管理部经理 组别 负责人 成员 （如各组人员发生变化，负责人需在变化后的一周内到品质管理部备案） 安全组 安全部负责人 安全部成员、项目安全负责人、品质部技术负责人 客服组 品质部客服专业经理 各项目客服负责人、品质部客服专员 技术支持组 设备工程部负责人 各项目技术负责人、设备工程部专业人员 公共关系组 总办负责人 各部门负责人、总办信息员 具体人员组成见附表。 4.2.2 每年制定一级（公司级）红色风险的危机及突发事件处理指引及编制应急处理预案并实施处理；指导部门制定二级（部门级）黄色风险的危机及突发事件处理指引及编制应急处理预案，并监督指导部门处理。 4.2.3 在发生一级（公司级）红色风险危机及突发事件时，部门上报危机应急处理小组组长，由危机应急处理小组根据就近原则派员赶赴现场进行协调或指导处理，将损失或受负面影响降到最低点。处理流程为： 事发部门向总控中心发出求助指令——总控中心判断并发出调动指令——应急小组前往增援——总控中心跟进处理情况并存档。 事发部门及经由危机应急小组协调指派的相关人员应根据事件类型及时将突发事件处理过程中获取的信息向危机应急小组组长及总控制中心进行汇报，保持与公司管理层的信息沟通。 公司管理层可根据突发事件的性质决定亲自负责处理突发事件或潜在危机。 4.2.4 事件处理过程中的相关信息传递，参照《信息传递管理程序》进行上报，事件处理过程的跟进、反馈，事件处理完毕后进行评估与分析。 4.2.5 公司危机应急处理小组组长对一级（公司级）红色风险的危机及突发事件处理负责。事发部门负责人对二级（部门级）黄色风险的危机及突发事件处理负责。 4.2.6 危机应急处理小组每年至少须开展两次应急演习及两次紧急集合演练。 4.3 公司总控制中心 4.3.1 公司