内控与风险管理工作情况汇报重点.pptVIP

青海油田分公司 一、“十一五”期间工作总体情况 二、取得的主要成效和经验 三、存在的主要问题及原因分析 四、今后工作设想 * 青海油田公司 内控与风险管理工作情况汇报 青海油田分公司 各位领导： 　　首先，我代表青海油田公司感谢股份公司内控与风险管理部及领导长期以来给予青海油田公司的大力支持和帮助。 按照会议安排，我就青海油田公司内控体系建设及推进工作向各位领导作简要汇报,不妥之处,敬请批评指正。 青海油田分公司 “十一五”期间，青海油田公司在股份公司内控与风险管理部的正确领导和大力帮助下，全面贯彻落实内控与风险管理工作总体部署，按照“平稳、均衡、效率、受控、协调”的要求，合理安排，狠抓执行，积极推进内控体系建设各项工作，顺利完成各年度工作目标，内控体系建设和运行取得了一定成效。 青海油田分公司 一、“十一五”期间工作总体情况 二、取得的主要成效和经验 三、存在的主要问题及原因分析 四、今后工作设想 青海油田分公司 一、“十一五”期间工作总体情况 （一）加强领导 健全机制 组织建设及时跟进 （二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进 实行一把手负责制 一是 要求公司各单位正职领导对内控体系建设工作负全责。 建立业绩考核 将内控体系建设和运行纳入到各年度机关处室、二级单位的业绩考核之中，设置权重为2-5%，直接与各单位的薪酬总额挂钩。 “十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况 （一）加强领导 健全机制 组织建设及时跟进 建立内控工作例会和呈报制度 通过定期或不定期召开内控工作会议、呈报内控工作情况汇报等方式，及时汇报内控体系建设和运行工作情况，研究、协调和解决内控体系建设和运行过程中出现的各种问题，保证内控体系的持续改进和正常运行。 青海油田分公司 二是 三是 开展内控体系建设工作以来，油田公司管理层高度重视，采取强有力措施，狠抓工作落实，不断完善内控体系建设机制和工作制度，保证内控工作的有序开展。 健全组织 四是 2004年3月 成立内部控制体系工作领导小组 “十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况 （一）加强领导 健全机制 组织建设及时跟进 青海油田分公司 2004年12月 成立内控体系建设委员会 2006年6月 成立内部控制处，负责公司内控体系建设和运行工作 2008年2月 结合油田公司上市业务和非上市业务重组整合及领导班子调整情况，调整内控体系建设委员会 2009年12月 内部控制处与企管法规处合并为企管法规处（内控与风险管理处） 2010年6月 内控体系建设委员会更名为内控与风险管理委员会 “十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况 （一）加强领导 健全机制 组织建设及时跟进 青海油田分公司 增加文件图片 青海油田分公司 一、“十一五”期间工作总体情况 （一）加强领导 健全机制 组织建设及时跟进 （二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进 “十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况 （二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进 青海油田分公司 稳步推进 阶段实施 内部控制管理手册逐步完善 2005年2月编制完成青海油田分公司《内部控制体系控制管理文件》 青海油田公司内控体系建设工作正式步入运行阶段. 2006年12月编制完成《内部控制管理手册》〈青海油田托管企业分册〉 探索当时托管企业如何开展内控体系建设 2008年编制完成青海油田分公司《矿区服务业务分册》 (非通用部分) 2009年1月执行 2009年按照油田公司“稳步推进工程技术和矿区服务业务流程梳理和执行”工作要求，进一步对工程技术和矿区服务业务流程进行修订。 至此 内部控制管理手册内容包括了油田各项生产经营业务，体系建设涵盖了公司主营业务、工程技术服务业务及油田矿区服务业务单位，内控体系建设工作基本达到了股份公司内部控制“全面、全部、全过程”的管理要求，为规范运作、规避生产经营风险提供了指引。 “十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况 （二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进 青海油田分公司 目前，共编制流程图789张，风险控制文档431张，确定报告风险859个、经营风险106个、法律风险228个，其中重要风险362个，一般控制710个，关键控制381个（报告关键控制325个、经营关键控制56个）。 稳步推进 阶段实施 内部控制管理手册逐步完善 “十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况 （二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进 青海油田分公司 强化培训 广泛宣传 进一步提高全员的内控认识 四个方面入手 提高一个认识 抓好二级培训 落实三个责任 实现一个目标 三种培训方式