横琴澜潾新三板澜叁号.商业计划书精要.pdfVIP

珠海横琴澜潾基金管理有限公司 募 集 说 明 书 目 录 目 录 1 重要提示 3 产品要素4 第一章 前言 13 第二章 释义 15 第三章 基金设立的意义 16 第四章 基金设立的方式 16 第五章 定向投资基金简介 17 一、基金概况 17 二、定向投资基金介绍 18 三、基金的组织形式 18 四、投资目标 18 五、投资限制与禁止 19 第六章 备选项目介绍 19 一、拟上市标的公司 19 第七章 新三板情况介绍21 一、新三板的特点21 二、新三板市场蓬勃发展22 三、市场机遇22 四、投资机会23 五、新三板市场的未来趋势24 第八章 管理人及发行人介绍24 一、管理人介绍24 二、发行人介绍25 第九章 基金的参与及退出25 一、投资人条件26 二、签约程序27 三、参与、退出原则27 1 四、参与份额的认定27 五、参与账户27 第十章 基金的投资收益和收益分配28 一、投资目标28 二、可分配的投资收益28 三、投资人收益分配28 第十一章 定向投资基金的收益权转让 30 第十二章 基金的终止与清算 31 一、基金的终止 31 二、基金的清算 31 三、基金财产分配 32 第十三章 风险控制措施 32 一、风险提示 32 二、风险控制 33 第十四章 备查文件 34 第十五章 管理人承诺 34 2 重要提示 一、本募集说明书属于商业机密，除非基金管理人授权，任何机构和个人对本募 集说明书之全部或部分内容不得有复制、复印或向第三方传播之行为，基金管理 人保留追诉之权利。 二、本募集说明书非公开发行，系提供给特定投资者的保密文件，以便于特定投 资者考虑投资指定的基金产品，不可用于其他用途。 三、本募集说明书内容仅供投资者参考，最终必须以各方签署的有效法律文件《基 金合同》、《委托管理协议》等为准。 四、在进行投资决策时，投资者须依赖于自己对募资条款的判断并对此负责，包 括与之相关的风险和收益。 五、投资者应当以自己合法所有的可支配资金入伙，不得非法汇集他人资金参与 该基金投资。 3 产品要素 项目名称 澜叁号•新三板定向投资基金 产品类型 私募股权投资基金 基金管理人 珠海横琴澜潾基金管理有限公司 基金发行人 上海张创元祐资产管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司广东省分行 主要投资于新三板拟挂牌企业的股权，投向本基金项目备选库 资金用途 中项目，投资届满前于全国中小企业股份转让系统以做市转让、 协议转让、竞价转让等方式溢价退出，追求超额收益。 不超过人民币5000 万元（可分期发行）。其中，优先级规模与 规模 劣后级规模的比例不超过4：1。 委托人的人数为2 人（含）以上，管理人宣布本基金成立。基 成立条件