HSE体系审核员培训课程要点解析.ppt

感谢所有参与人员!!! 结束 * * * 通过相互参照进行整合 IRCC钻石体系的各个要素不能独立运行。 这些要素之间存在着内在的联系；同时，必须在审核进程中采用综合的方法。 记录的评审 对记录进行评审，比如： 安全委员会会议记录 检查 审核报告 关键任务分析 培训记录 访谈 让被访问者尽可能地放松 要求他们提出自己对相关信息的看法 只提问必要的问题 将“你”对情况的理解进行复述 以肯定的态度结束会谈 需要收集充足的证据 提问题 听取答案 测试体系——而不是人员 文件和记录抽样——主要是当前数据 检验证据——向我说明！ 寻找客观证据 跟踪一个“审核的痕迹” 做笔记——无论好坏 通知被审核方 方法和技巧总结 练习 请设计一个访谈的场景：包括需要了解的问题及访谈的对象和方法并进行模拟…… 追踪…… 安全区代表检查表？？？ 为何要求不一样啊？？ 选定一个要素的相应的标准，制订相应的审核计划进行分组审核并写出审核发现 审核详细发现 4.1 标识管理 制定了《标识管理工作标准》，对标识的识别、配置、检查与维护提出了相应的管理要求，建议在管理标准中能进一步明确5W1H，如管理标准5.1.1......考虑由安监部组织各部门由各职能部门按标识的技术标准进行识别； 抽样到的场所开展了标识的识别及配置工作，类涉及禁止类、警告类、指令类、提示类及公告类； 查看安全区代表检查表（变电一部/运行分部/XX中心站、XX供电所），检查的内容涉及标识的要求； 查看了供电局安全活动记录薄（XX供电所2009年7月13日、XX供电局福永供电所运维班－2008年05月25日的安全生产风险管理体系学习记录），表明对员工进行了现场标识含义的培训； 审核到的现场，变电站及其它场所标识充分，总体能传达提示信息的含义。另外现场询问了26名员工，基本能正确表述其工作场所标识代表的含义了； 存在部分电器开关标识不完全一致的地方-抽样看到了53处，有5处与实际不相符合。 步骤7——对审核结果进行评估 评估审核发现 随着执行与依从性审核的接近完成，审核最为困难的部分之一就是对审核的观测结果进行评估。 在执行与依从性审核的末期，要给予充分的时间，依据审核准则对审核结果进行细致彻底的评估。 对审核结果进行评估的步骤 是与否的方法 百分数的方法 活动频率 最小到最佳 部分 评分 采用的几种方法 如果某一要素并不适用，元素所给予的分数将自动相应层面的其他元素上。 如果背离了标准，应该扣除分数。 评分 对审核结果进行分析 反馈信息的重点将会集中在SHE管理体系的缺陷不足上，因为这些信息显示组织在投入与回报上的不平衡。 对具体结果进行分析，并且指出背离出现的区域 对详细的证据材料进行回顾分析，以便于确立一种因果联系。 背离 未能履行指定的要求 声明一项审核员记录背离或是重大问题之前，每一问题必须依照如下程序接受检验： 陈述问题 归因——要参照相应的要求 客观的证据材料——系统出现问题的范例 无效力的结果 无效率通常可能由以下一种或是多种情况导致： 体系没有涉及商业运行的所有的SHE方面 体系的标准不充分 依从标准不充分 末次会议准备 末次会议需要细致的计划安排与准备。 重点应关注信息传递的质量与效力。 应该按照优先次序，将观测结果与相应的建议逐一列出。 评分应有所依据。 对各种反应与询问的回答应该得到充分地证明与探讨，以便于所有人员可以在活动中有所收获。 步骤8——反馈 最终反馈报告指南 具有积极影响的绩效、依从行为和成就必须得到认可 结论必须能够得到充分地证实 审核目标、末次会议和报告必须进行清晰地陈述 与问题相关的性质与风险必须得到恰如其分的说明 必须避免一般性的表述 问题的范围和背离必须得到充分地沟通 语言应该简练，易于理解 使用常见的术语 应该避免对个人以及他们出现的过失进行批评 应该参考公司的政策与公司规定 应该避免得出法律评判/结论 各种信息应该清晰明确，不能相互矛盾 不要进行含糊不清的评论 最终反馈报告指南（续） 末次会议期间的程序 即使在审核期间确立了良好的关系，代表与管理层也会担心出现任何否定的反馈意见。 应该遵循相应的程序，以便于末次会议能够有效地符合目标。 打破沉默 陈述会议的目的 建立前后关系 回顾报告的程序 描述审核结果 适当地进行澄清 接受提问 宣布结果 颁发钻石标志 结束会议 末次会议期间的程序（续） 步骤9——报告 审核报告的内容 依据审核目标与公司运作的性质来确定。最终的报告应当包括： 封面 扉页 索引 前言 审核介绍 审核概述 审核结果概述 建议的短期行动计划 审核详细发现 员工调查情况分析 结束 步骤10 审核后的活动 假如你是一名合格的审核员，请选定一个要素针对该内容制定审核计划，包括审核准备、文件审核、及现场抽样、访