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金徽酒股份有限公司 JINHUI LIQUOR Co., Ltd. （甘肃省陇南市徽县伏家镇） 首次公开发行股票招股意向书摘要 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号） 金徽酒股份有限公司 招股意向书摘要 发行人声明 本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于上海证券交易所网 站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其作为投资 决定的依据。 投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 保荐机构承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 1 金徽酒股份有限公司 招股意向书摘要 第一节 重大事项提示 一、股东关于股份锁定、持股意向及减持意向的承诺 本公司实际控制人李明、控股股东亚特投资承诺：（1）自发行人股票在证券 交易所上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份， 也不由发行人回购其持有的股份。发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价，持 有发行人股份的锁定期限自动延长 12 个月。（2 ）直接或间接所持发行人股份在 锁定期满后24 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由 发行人回购其持有的股份。 本公司股东众惠投资、乾惠投资、怡铭投资承诺：（1）自发行人股票在证券 交易所上市交易之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股 份，也不由发行人回购本承诺人持有的股份。发行人上市后6 个月内如发行人股 票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个月期末收盘价低于 发行价，持有发行人股份的锁定期限自动延长6 个月。（2 ）所持发行人股份锁定 期满后24 个月内，在其已充分履行所作各项承诺的前提下，每年对外转让的股 份不超过本承诺人持有的发行人股份总数的25% ，其减持价格不低于发行价。 本公司股东英之玖承诺：（1）自发行人股票在证券交易所上市交易之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购 本承诺人持有的股份。（2 ）自所持发行人股份锁定期满之日起12 个月内，对外 转让的发行人股份总数不超过发行人股票上市之日所持有发行人股份总数的 50%；自所持发行人股份锁定期满之日起24 个月内，对外转让的发行人股份总 数不超过发行人股票上市之日所持有发行人股份总数的80%，上述期限内的减持 价格不低于发行价。 周志刚、张志刚、胡阳、廖结兵、王栋、熊建基、刘文斌、唐云、封晓成、 杜学义、谢小强作为本公司董事、监事、高级管理人员承诺：（1）自发行人股票 在证券交易所上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持 有的发行人股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的股份。发行人上市后6 个月内如发行人股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个 2 金徽酒股份有限公司