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天奇自动化工程股份有限公司 募集资金管理制度 天奇自动化工程股份有限公司 募集资金管理制度 （ 2013年6月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“公司”）的募集资金 的管理，提高公司规范运作水平，保护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》（以下简称 “《股票上市规则》”）、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、 《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 《天奇自 动化工程股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证等） 以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有 效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容 进行明确规定。 募集资金管理制度应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措 施及信息披露程序作出明确规定。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。 第五条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项 目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第六条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或募集说 明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的同时聘请 天奇自动化工程股份有限公司 募集资金管理制度 会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第七条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用 途。 第二章募集资金专户存储 第八条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）， 募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用 途。募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得 超过募集资金投资项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应当事先向深圳 证券交易所提交书面申请并征得其同意。 第九条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银 行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括 下列内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元人民币或发行募集 资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的，公司及商业银行应 当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任； （七）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在 未配合保荐