深交所基金业务指南2014资料.docxVIP

深圳证券交易所证券投资基金业务指南 深圳证券交易所证券投资基金业务指南 深圳证券交易所 基金管理部 二零一四年十月修订 本次业务指南主要修订内容 一、将定期报告、分级基金配对转换事项、跨系统转托管、募集份额折算事项、修改托管协议、调整信息披露负责人、开放式基金净值揭示等公告由“事前审核”调整为“事后审核”，对事后审核的公告，基金管理人通过基金业务专区提交信息披露申请，并查询到巨潮咨讯网刊登确认回执后，即可发送给报刊。 二、调整开通跨系统转托管（场内转场外）业务办理方式，基金需要开通跨系统转托管（场内转场外）的，基金管理人不再通过我所基金业务专区提交业务申请，应于开通日前一日向中国结算深圳分公司发行人业务部提交申请表。详见 《关于调整基金开通跨系统转托管业务办理方式的通知》。 三、修改以下申请材料模版：基金发售申请表、基金上市申请书、基金净值揭示申请、基金净值传输指定交易单元测试申报表 四、取消《开放式基金申购赎回服务协议》，新增《基金认购、申购和赎回服务协议》，每家基金公司从即日起新发基金时，应于发行前和我所签署该协议并通过基金业务专区提交，该协议以基金公司为单位签署，每家公司仅需签署并提交一次。 五、分级基金折算业务中，申请材料取消“托管人确认函”；取消“分级基 金折算提示性公告”及“分级基金折算前收盘价调整提示性公告”,内容并入“分级基金折算公告”。 六、基金代码简称申请业务中，增加证监会编码报送信息。 七、基金发行业务中，申请材料取消“基金管理人联系人电话和手机”。 八、基金上市业务中，申请材料取消“上市申报材料表中基金财务状况一览表”、“基金合同生效公告”、“基金ISIN码申请文件”。但提交上市业务申请前，需要先通过基金业务专区填报基金ISIN码申请信息。 深圳证券交易所证券投资基金业务指南 PAGE \* MERGEFORMAT55 目录  TOC \o 1-3 \h \z \u  HYPERLINK \l _Toc401148156 重要提示  PAGEREF _Toc401148156 \h IV  HYPERLINK \l _Toc401148157 第一章 基金简称、代码申请  PAGEREF _Toc401148157 \h 6  HYPERLINK \l _Toc401148158 第二章 基金发售  PAGEREF _Toc401148158 \h 7  HYPERLINK \l _Toc401148159 第三章 基金上市  PAGEREF _Toc401148159 \h 14  HYPERLINK \l _Toc401148160 第四章 基金申购、赎回  PAGEREF _Toc401148160 \h 18  HYPERLINK \l _Toc401148161 一、LOF（含分级基金）申购、赎回  PAGEREF _Toc401148161 \h 18  HYPERLINK \l _Toc401148162 二、ETF申购、赎回  PAGEREF _Toc401148162 \h 19  HYPERLINK \l _Toc401148163 第五章 基金信息披露  PAGEREF _Toc401148163 \h 21  HYPERLINK \l _Toc401148164 一、基金定期报告  PAGEREF _Toc401148164 \h 21  HYPERLINK \l _Toc401148165 二、基金临时公告  PAGEREF _Toc401148165 \h 21  HYPERLINK \l _Toc401148166 三、封闭式基金周报  PAGEREF _Toc401148166 \h 24  HYPERLINK \l _Toc401148167 第六章 基金收益分配  PAGEREF _Toc401148167 \h 25  HYPERLINK \l _Toc401148168 第七章 基金认购、申购赎回业务权限办理  PAGEREF _Toc401148168 \h 26  HYPERLINK \l _Toc401148169 一、交易单元LOF认购业务权限开通  PAGEREF _Toc401148169 \h 26  HYPERLINK \l _Toc401148170 二、交易单元LOF申购赎回业务权限开通  PAGEREF _Toc401148170 \h 26  HYPERLINK \l _Toc401148171 三、交易单元ETF申购赎回业