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北京大学研究生课程: 演化理论基础 Foundations of evolutionary theory 授课教师：封凯栋 教室：政府管理学院502 时间：星期一，第1到第3节 本课程旨于探索这样一些问题：“发展与变化的微观基础是怎样的”？“在创新与发展过程中，企业、工业以及国家演变的动力机制是怎样的”？ 课程旨于提供一个研究技术进步、制度变迁与工业发展的微观理论；这个微观基础将有助于学生们理解发展主体和发展过程演进的动力机制。即在本课程中，发展与变化将不是被当作是一种“自然出现”的现象、也不会被简单地看作是行为主体（战略）选择的结果；相反，发展与变化被看作是特定主体（包括个体、组织、工业或者国家）在特定行为模式指导下的行动积累。主体的行为，不仅仅受到外界因素以及所学习对象的约束，还受到自身组织层级、认知以及政治关系的约束。从这个角度来说，研究主体的行为模式就显得特别重要。 因此，本课程的问题有： 什么？创新如何发生？创新有些什么特征？技术如何？ ？在社会经济实践中需要组织？能力体现为什么如何发展演进？ 何构成，如何演进？不同国家的发展实践为何存在着显著的多样化？Sage Publications 教学大纲 1.课程组织方式 本课的授课方法采取教师讲授与学生课堂讨论相结合的方式，每节课2/3时间则组织学生进行课堂讨论， 1/3时间由教师来进行串讲和点评。 本课程没有教科书，每周指定阅读材料，阅读量在每周80页左右。阅读材料的来源主要是学术期刊文章以及专著的章节选取，均是相关领域国际前沿的学术文献。讲课的内容与所指定阅读内容密切相关，因此学生必须在上课之前完成当周所需进行的阅读，并在课堂上就这些文献与主题展开讨论。 2.课程考核方式 本课程的成绩评定主要分为两部分，第一部分是平时成绩，第二部分是期末课程论文成绩。 第一部分成绩占60%，主要考察三点，一是出勤，二是学生是否按时完成指定的阅读材料，三是学生是否积极参与课堂讨论，这三部分各占20%。 期末课程论文成绩则占40%。期末课程论文则是由教师指定大方向，学生自主择题的一个开放式小论文，这部分占总成绩的40%。 3.各周具体的课程安排 本课程将按顺序安排15周的讲授，另预留一周作为机动。各周的主题以及要求阅读的文献如下： 第一周主题： 介绍 安排：介绍课程内容，讨论决定一些事项。 第一部分：“创新”与“技术进步”。“创新”和“技术进步”研究中的基本概念。如果说创新与技术进步是经济长期发展的驱动力，那么发展实践的任务就是要产生并获取这种驱动力，即创新和技术进步是发展实践要被有效地组织去产生的“结果”。但问题首先在于，“创新”和“技术进步”是怎么样的？它们有什么特征？ 第二周主题 创新、演进及对“Introduction: a guide to the literature”. In Fagerber, J., D. Mowery and R. Nelson (eds.) The Oxford Handbook of Innovation. Oxford University Press. pp.1-27 【有中文版】Solow, Robert (1957). “Technical Advance and the Aggregate Production Function.” The Review of Economics and Statistics, vol. 39, no. 3, pp. 312-320. 【有中文版】 Dosi, G. and L. Orsenigo, (1988) “Coordination and transformation: an overview of structures, behaviours and change in evolutionary environments,” in G. Dosi, C. Freeman, R. Nelson and L. Soete, eds., Technical change and economic theory, London: Pinter Publishers, pp.13-37 【有中文版】 Schumpeter, Joseph (1979/1942). “The Process of Creative Destruction,” Chapter VII of Capitalism, Socialism and Democracy. New York: Harper Row, pp. 81-87. 【有中文版】 第三周主题 关于“技术”的基本模型 （1） Abernathy, William, and James Utterback. 197