基础5(无答案)要点.docVIP

基础押题5 一、单选题（本小题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。） 1.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后可转换为公司股票． A 1 B 3 C 6 D 10 2.以下关于金融债券的说法错误的是（). A 债券往往有良好的信誉 B 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 C 发行金融债券是金融机构的被动负债 D 金融债券的期限以中期较为多见 3.封闭式基金有固定的存续期，通常在（）年以上. A 5 B 10 C 15 D 20 4.首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内公司无重大违法行为· A 1 B 3 C 2 D 5 5.契约型基金反映的经济关系是（) A 产权关系 B 信托关系 C 债权债务关系 D 所有权关系 6.证券市场监管的原则，不包括的原则有（). A 依法监管原则 B 保护投资者利益原则 C 三公原则 D 以自律为主原则 7.金融期货中最先产生的品种是（) A 外汇期货 B 利率期货 C 股票期货 D 股指期货 8.以下不是证券交易所会员大会的职权的是（) A 执行会员大会的诀议 B 制定和修改证券交易所章程 C 选举和罢免会员理事 D 审议和通过理事会、总经理的工作报告 9.外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内不超过（) A 49% B 35% C 33% D 50% 10.LOF与ETF不同之处在于LOF() A 申购和赎回均以一篮子股票进行 B 申购和赎回均以现金进行 C 申购以一篮子股票，赎回以现金 D 申购以现金，赎回以一篮子股票 11.证券投资基金集中投资者的资金，由（）加以管理和运用． A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金份额持有人 D 基金监管组织 12.债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。 A 流动性 B 安全性 C 偿还性 D 收益性 13.作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（) A GNP／证券市值 B 证券市值/GNP C 证券市值/GDP D GDP／证券市值 14.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（) A 红利率 B 股息率 C 现金额 D 票面金额 15.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（). A 存款准备金制度 B 发行国债 C 调节税率 D 国家预算 16.中国债券指数覆盖了交易所市场和银挤司市场所有发行额在（）人民币以上，待偿期限在(）以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。 A 100亿，1年 B 50亿，2年 C 50亿，1年 D 100亿，2年 17.外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销． A 一个国家或几个国家 B 发行人所在国发行地所在国 C 发行地所在国 D 计量货币所属国 18.全国银行间同业拆借中心接受（）监管． A 中国人民银行 B 银监会中国 C 外汇交易中心 D 中央国债登记结算有限公司 19.金融衍生工具的基本特征不包括（) A 跨期性 B 非杠杆性 C 联动性 D 不确定性或高风险性 20.(）既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易 和基金份额申购或赎回。 A 封闭式基金 B ETF C LOF D 主动型基金 21.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。 A 证券公司 B 商业银行 C 基金公司 D 信托公司 22.证券发行核准制实行（）管理原则． A 实质 B 事实 C 政府 D 公开 23.利率期货主要以各类