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期货公司篇 * * 中国证监会青岛监管局行政审批备案事项取消调整后续管理和衔接工作安排 行政审批类事项 序号 事项名称 处理情况及处理依据 1 期货公司设立境内分支机构的审批 取消。 证监会公告〔2015〕11号 后续管理和衔接工作安排 事后备案管理。期货公司自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内，报公司住所地证监局备案，并抄报分支机构所在地证监局。详见证监办发〔2014〕96号、青证监发〔2015〕11号。 我局具体措施如下：1.在备案环节留存新设营业部负责人及员工的基本信息、联系方式等，分别将新设营业部负责人添加到辖区期货机构微信交流群和通讯录，将新设营业部员工添加到QQ交流群，加强工作沟通。记录于非现场监管工作台账。 2.向新设期货营业部颁发期货经营许可证，通过局外网及时公示新设营业部的基本信息。3.将有关期货监管的法律法规、监管文件通知等通过邮件方式向新设营业部负责人及员工进行传达。4.将新设期货营业部纳入年度现场检查范围；借助调研等方式，指导其完善内部经营管理，提升合规管理水平。5.会同协会适时对新设期货营业部开展全员合规培训、风险警示及违规案例教育，提升新设期货营业部的风险防范意识和风险处置能力。6.组织新设期货营业部参加辖区期货市场信息交流会，积极参与合规经营、业务创新等主题交流。 行政审批类事项 序号 事项名称 处理情况及处理依据 2 期货公司分支机构负责人