合规督导员管理细则.详解.docVIP

合规督导员管理细则 1目的 本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）合规督导员管理的细则和控制要点，旨在通过加强合规督导员的管理，提高风险管控水平，确保各项经营管理活动依法合规。 2适用范围 本文件适用于本行合规督导员的管理工作。 3定义、缩写与分类 3.1定义 1）合规：是指使行的经营活动与法律、规则和准则相一致。行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 人力资源部门 协助合规与风险管理部门做好合规督导员的选聘、续聘、考核等管理工作。 合规与风险管理部门 1）会同人力资源部门开展合规督导员选拔、续聘； 2）制订合规督导员培训计划，并组织开展合规督导员专业培训和测试； 3）制订合规督导员合规风险检查方案，确定检查内容、方式、频率等； 4）部署或组织合规督导员开展合规风险检查，指导合规督导员对本部门、条线、分支机构合规风险状况进行评价； 5）定期组织召开合规督导员工作例会，收集合规督导员工作报告、总结和意见等，及时汇总后向经营层汇报； 6）开展合规督导员工作督查和评比，及时通报合规督导员工作成效，会同人力资源部门对合规督导员开展考核。 各部门、分支机构/负责人 1）支持配合合规督导员做好职责范围内的合规管理工作； 2）为合规督导员履行合规管理职责给予合理的时间安排，并提供必要的资源保证。 各部门、分支机构/合规督导员 1）合规督导员的工作职责 a）负责推动本部门、机构合规风险管理体系建设，以及合规风险管理政策、制度、准则在本部门、分支机构的传导； b）协助开展合规风险管理的培训和宣传； c）对本单位日常各项工作活动中的合规风险进行实时监控，及时收集、登记、评估合规风险事件或隐患，及时向合规与风险管理部门和本部门、分支机构负责人报告违规事件，并协助处理危机； d）组织或配合合规与风险管理部门在本部门、条线、分支机构实施合规风险检查，定期评估本部门、分支机构的合规风险管理状况，向合规与风险管理部门和本部门、分支机构负责人报送合规风险报告； e）就本单位的合规风险管理工作向本部门、分支机构负责人提出意见和建议； f）按照合规风险管理部门的部署，参与本行合规风险管理体系的评价工作； g）根据合规风险管理工作要求须承担的其他职责。 2)合规督导员的职权 a）有独立履行工作职责的权利； b）有权进入所在部门、分支机构位的所有业务领域并获取其履行职责所必需的任何文件和记录；但相关文件明确规定传达范围的除外； c）有权要求所在部门、分支机构员工在合理时间提供其履行职责所需要的信息和解释； d）有权根据合规与风险管理部门的安排对本单位进行检查。 e）对违法违纪行为，有权向所在部门、机构负责人或合规与风险管理部门报告，必要时可越级报告； f）有权责成违法违纪人员停止或纠正违法违纪行为，并有权就其行为向单位负责人和合规与风险管理部门提出处理意见；对不适合从事某项业务的人员，有权提出予以调整的建议。 5原则与基本规定 5.1原则 1）协调一致原则。合规督导员作为本部门、分支机构与合规与风险管理部门进行联系的窗口，应与合规与风险管理部门积极协作，确保本部门、分支机构各项业务管理活动与合规与风险管理要求相一致，提高本部门、分支机构对各项法律法规和经营管理决策的执行力，保证本部门、分支机构各项经营管理活动依法合规开展。 2）利益回避原则。为了确保合规督导员有效履行其职责，各部门、分支机构在合规督导员的工作安排上，应尽量避免其合规与风险管理职责与其承担的其他职责之间可能产生的利益冲突。 3）双线管理原则。合规督导员实行双线管理，在日常活动中既受所在部门、分支机构负责人直接管理，同时接受本行合规与风险管理部门的业务指导与管理，其合规与风险管理职责由合规与风险管理部门统一协调，受本行各部门及员工共同监督。 5.2基本规定 1）合规督导员在其履职范围内独立行使职权，各部门、分支机构负责人和员工要积极创造条件支持、配合合规督导员的工作，不得对合规督导员的正常工作进行消极抵制、干涉阻挠或打击报复。 2）合规督导员要严守各项工作纪律及保密规定，不得违规泄露其履职过程中知悉的业务、检查信息。对违反工作纪律的，一律按照相关规定实行问责。 3）合规督导员应遵守内部控制及授权管理规定，在督导检查过程中，对与本岗位职责有冲突的操作应经过批准后实施；不得利用督导检查名义，违反规定进行柜员卡移交或代为办理业务。对违反工作制度、业务流程、岗位职责及职业操守的，一律按照相关规定实行问责。 4）合规督导员应带头合规，对故意违规或整改不积极的，应加重处理和扣分。对合规工作消极应付、不称职或不作为的，应取消合规督导员资格和解聘相对应的工作职务。对有重大违规行为或工作失职的，应根据相关规定予以处理。 5）合规督导员在其履