期货法律法规第二次模拟考试题.详解.docVIP

单选题 1. 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）。 A: 直接开除的处分 B: 降级至直判刑的处罚 C: 降级的纪律处分 D: 降级直至开除的纪律处分 参考答案[D] 2. 国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（ ）。 A: 期货保证金安全使用审计机构 B: 期货保证金第三方管理机构 C: 期货风险金安全存管监控机构 D: 期货保证金安全存管监控机构 参考答案[D] 3. 期货公司的（ ），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。 A: 交易软件、财务软件 B: 交易软件、结算软件 C: 结算软件、杀毒软件 D: 杀毒软件、财务软件 参考答案[B] 4. 从事期货交易活动，应当遵循（ ）的原则。 A: 公开、公平、公正 B: 公开、公平、诚实守信 C: 公开、公平、公正和诚实守信 D: D、公开、公平、公正和诚实信用 参考答案[D] 5. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括（ ）。 A: 降低保证金 B: 调整涨跌停板幅度 C: 提高客户的最大持仓量 D: 提高会员的最大持仓量 参考答案[B] 6. 国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施不包括（ ）。 A: 复查相关财产权登记资料 B: 查阅相关的期货交易记录 C: 查询相关的保证金账户 D: 拘役期货交易相关当事人 参考答案[D] 7. 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院监管机构会同（ ）制定。 A: 国务院财政部门 B: 国务院税务部门 C: 中国期货业协会 D: 国务院商务部门 参考答案[A] 8. 申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录。 A: 3 B: 4 C: 5 D: 6 参考答案[A] 9. 持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的（ ）规定的最高数额。 A: 持仓品种 B: 持仓时间 C: 持仓量 D: 持仓成本 参考答案[C] 10. 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（ ）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。 A: 长期性经营 B: 持续性经营 C: 稳健性经营 D: 营利性经营 参考答案[B] 11. 期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式 ，由（ ）根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。 A: 财政部 B: 中国证监督会 C: 期货交易所 D: 期货公司保证金监控中心 参考答案[B] 12. 期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续的（ ）缴纳。 A: 15% B: 3% C: 10‰ D: 5‰ 参考答案[B] 13. 使用期货投资者保障基金前，（ ）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。 A: 保障基金管理机构 B: 中国证监会和保障基金管理机构 C: 期货交易所 D: 期货公司保证金监控中心 参考答案[B] 14. 在对期货投资者保障基金进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照（ ）补偿规则进行保障基金补偿。 A: 个人和机构投资者 B: 个人投资者 C: 保证金损失的90% D: 机构投资者 参考答案[D] 15. 公司制期货交易所采用的组织形式是（ ）。 A: 国有独资公司 B: 有限责任公司 C: 股份有限公司 D: 有限合伙制 参考答案[C] 16. 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ）。 A: 职工福利 B: 会员分红 C: 股东分红 D: 保证期货交易场所、设施的运行和改善 参考答案[D] 17. 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。 A: 5 B: 10 C: 15 D: 30 参考答案[B] 18. 召开理事会临时会议的情形不包括（ ）。 A: 1/3以上理事会联名提议 B: 期货交易所章程规定的情形 C: 理事长提议 D: 中国证监会提议 参考答案[C] 19. （ ）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 A: 董事会秘书 B: 董事长 C: