期货法律法规第一次模拟考试题.详解.docVIP

一、单选题 1. 下列关于期货公司董事会的表述，错误的是（ ）。 A: 董事会每年应当至少召开两次会议 B: 审议并决定风险管理、内部控制制度是期货公司董事会的职责之一 C: 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务员资格的期货公司和独资期货公司等应当设立的独立董事 D: 期货公司的独立董事可以在公司中担任除董事以外的其他职务 参考答案[D] 2. 根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）。 A: 财政部 B: 国务院期货监督管理机构 C: 财政部和国务院期货监督管理机构 D: 期货业协会 参考答案[B] 3. 会员制期货交易所的理事会会议须有（ ）以上理事出席为有效。 A: 1/3 B: 1/2 C: 2/3 D: 3/4 参考答案[C] 4. 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（ ）可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 A: 证券业协会 B: 期货业协会 C: 期货交易所 D: 中国证监会 参考答案[D] 5. 期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。 A: 国务院 B: 国务院期货监督管理机构 C: 期货交易所 D: 期货业协会 参考答案[B] 6. （ ）由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。 A: 董事长 B: 监事会主席 C: 独立董事 D: 营业部负责人 参考答案[D] 7. 期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 A: 期货交易所 B: 期货公司 C: 证券交易所 D: 证券公司 参考答案[A] 8. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）。 A: 8000万元 B: 5000万元 C: 1亿元 D: 2000万元 参考答案[B] 9. 期货公司经理层人员的推荐人应当是任职（ ）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。 A: 1 B: 2 C: 3 D: 4 参考答案[A] 10. 下列关于申请金融期货经纪业务资格的表述，错误的是（ ）。 A: 申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B: 具有健全的公司治理 C: 高级管理人员近2年内未受过刑事处罚 D: 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 参考答案[A] 11. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做如下处理（ ）。 A: 相应增加风险准备金 B: 相应减少运营支出 C: 相应核减净资本金额 D: 相应增加注册资本 参考答案[C] 12. 申请设立期货公司，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）内，作出批准或者不批准的决定。 A: 6个月 B: 100天 C: 5日 D: 20日 参考答案[A] 13. 境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订，报（ ）批准后施行。 A: 人民银行 B: 证监会 C: 国务院 D: 期货业协会 参考答案[C] 14. 依法对期货保证金安全存管专门实施监控的机构是（ ）。 A: 期货交易所 B: 期货保证金安全存管监控机构 C: 期货业协会 D: 证监会 参考答案[B] 15. 期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。 A: 3 B: 2 C: 5 D: 6 参考答案[B] 16. 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关监管措施。 A: 3日 B: 4日 C: 5日 D: 6日 参考答案[A] 17. 会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。 A: 1/3 B: 1/2 C: 2/3 D: 3/4 参考答案[C] 18. 被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（ ）。 A: 参加期货公司组织的后续职业培训 B: 参加协会组织的后续职业培训 C: 重新参加期货从业资格考试 D: 重新参加证券从业资格考试 参考答案[B] 19. 下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）。 A: 期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格 B: 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理 C: 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自