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通用HSE审核检查表 标准要素 审核项目 审核内容 相关HSE规章制度和资料 4 总要求 ◆建立、实施、保持和改进HSE体系 ◆查是否按相关标准要求形成了体系文件？体系文件是否描述恰当，且具有可操作性？ ◆查体系文件是否覆盖了所有的业务和活动范围？ ◆查体系运行是否遵循了PDCA管理模式？ ◆油田公司的体系文件，包括HSE管理手册（D版）和HSE规章制度等。HSE管理手册（D版）以庆油发[2011]109号文件发布 5.1 领导和承诺 ◆最高管理者建立和改进HSE管理体系的承诺 ◆最高管理者建立、保持和改进HSE管理体系做了哪些承诺？ ◆最高管理者是否认识到满足顾客和法律、法规要求的重要性，采用什么方法向传达满足法律、法规要求的重要性？ ◆最高管理者提供哪些必要的资源 ◆领导层如何落实有感领导？有哪些做法？ ◆领导层个人安全行动计划的制定与落实情况 (签订了安全环保责任书并进行考核 (建立了领导干部安全联系点制度并认真实施 (结合体系建设安排部署了安全生产标准化达标工作 ◆最高管理层：接受审核组长的访谈，访谈内容包括：为体系做了哪些承诺、提供了哪些资源、结合本职工作对体系的认识和体系运行的看法及如何履行有感领导的承诺（个人安全行动计划、行为安全观察与沟通的实施情况）等。 ◆公司总经理承诺内容见公司HSE管理手册。 ◆中层管理者：个人安全行动计划的制定与实施证据、行为安全观察与沟通的证据及到安全承包点活动记录等。 5.2 健康、安全与环境方针 ◆方针制定 ◆组织制定了文件化的HSE方针 ◆经最高管理者批准 ◆公司HSE方针内容见公司HSE管理手册 ◆方针内容 ◆HSE方针与风险性质和规模相适宜 ◆HSE方针与集团公司的方针保持一致 ◆HSE方针包含对事故预防、持续改进、遵守法律法规和其他要求和清洁生产的承诺 ◆HSE方针阐明了健康、安全与环境的总目标 ◆向全体员工和承包商员工进行了传达 ◆HSE方针内涵解释 ◆HSE方针的宣传、贯彻的证据 ◆方针传达与管理 ◆采取了哪些方式？ 员工是否了解HSE方针？ 现场询问1-2人证实 ◆相关方获得HSE方针有哪些方式？ ◆所有员工应熟练掌握HSE方针及其内涵。 ◆HSE方针对外宣传的证据。 ◆方针实施 ◆检查绩效测量结果（年度目标的实现情况、投诉情况、上级检查情况、获得奖励情况），确认方针是否得到实施？ ◆2011年全年HSE目标完成的证据、相关方对本单位的投诉、上级单位对本单位检查发现的问题清单及获得荣誉证书等。  标准要素 审核项目 审核内容 相关HSE规章制度和资料 5.2 健康、安全与环境方针 ◆HSE方针的评审与修订 ◆有评审HSE方针的规定 ◆最高管理者通过会议对HSE方针进行了评审 ◆HSE方针评审的证据，如相关的会议纪要、会议签到表等。 5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 ◆危害因素辨识、评价和风险控制策划程序 ◆建立了危害因素辨识、风险评价和风险控制策划的程序 ◆程序中包括危害因素辨识、风险评价和风险控制策划的要求 ◆大庆油田有限责任公司HSE风险管理实施办法（庆油发[2009]111号） ◆危害因素辨识 ◆按程序要求辨识危害因素和环境因素 ◆规定了辨识的范围和对象 ◆有危害因素和环境因素清单 ◆新增业务有哪些，是否开展了危害辨识 ◆开展环境风险防控专项评估，（销售单位制定了储油罐水污染风险防范实施细则） ◆管道企业开展管道项目前置评价，上级管理部门审查了设计文件并进行监督 ◆开展了重大隐患排查及治理工作，重大隐患列入重要危险源清单 ◆建立重大危险源分级管理制度和安全管理档案，涉及压力、温度、液位、泄露报警参数的测量有远传和连续记录，液化气体、剧毒液体等重点储罐有紧急切断装置。 ◆危害因素（职业健康、安全、环境三方面）识别清单（汇总表），包括：识别方法、识别时间、识别小组成员人员名单、审核人和批准人签字、常规和非常规活动及新增业务可能带来的危害因素及其影响的描述等。 ◆机关各处、科室的危害因素识别清单。（记录样式见庆油发[2009]111号附件） ◆危害因素辨识方法 ◆规定了辨识危害因素和环境因素的方法 ◆辨识危害因素和环境因素时，收集了哪些原始资料 ◆大庆油田有限责任公司HSE风险管理实施办法（庆油发[2009]111号） ◆辨识危害因素及其应把握的要点 ◆考虑三种状态、考虑三种时态 ◆考虑了各种类型的危险情况 ◆考虑了相关方带来的风险 ◆大庆油田有限责任公司HSE风险管理实施办法（庆油发[2009]111号） ◆开展评价 ◆规定风险评价的方法、准则和步骤 ◆建立重大危害因素和重大环境因素清单 ◆评价结果合理（级别划分与危险程度相符） ◆大庆油田有限责任公司HSE风险管理实施办法（庆油发[20